广融公司尽职调查培训初稿.pptxVIP

如何做好企业挂牌上市的尽职调查;目 录;什么是尽职调查;定义;目的 作用与意义 尽职调查是保荐、发行工作的基础 保护投资人利益 保护保荐人 ;尽职调查的特点;如何进行尽职调查;尽职调查的一般程序;尽职调查的方式、方法;尽职调查的主要内容;如何做好尽职调查;尽职调查的组织、管理与监督;尽职调查的几个关键环节;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;调查挂牌企业是否存在因技术不成熟、技术尚未产业化、技术缺乏有效保护或保护期限短、缺乏核心技术或核心技术依赖他人、产品或技术面临被淘汰等的情况，评价其对挂牌企业经营是否产生重大影响。 调查并核实挂牌企业投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，是否存在因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而导致的管理风险、业务转型风险，因固定资产折旧大量增加而导致的利润下滑风险，以及因产能扩大而导致的产品销售风险等情况，评价其对挂牌企业经营是否产生重大影响。 调查挂牌企业是否存在由于财政、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险，评价其对挂牌企业经营是否产生重大影响。 调查挂牌企业是否存在可能严重影响挂牌企业持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境、担保、诉讼和仲裁等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。 了解以往挂牌企业针对相关风险的主要应对措施以及这些措施实际发挥作用情况，核查挂牌企业是否针对曾经发生和可能发生的主要风险制定了相关制度或规程，是否已经形成了重大风险防范机制。 ;尽职调查操作规范;尽职调查的工作底稿;尽职调查中的几个重要原则;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。7月-217月-21Sunday, July 18, 2021 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。03:45:3503:45:3503:457/18/2021 3:45:35 AM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。7月-2103:45:3503:45Jul-2118-Jul-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。03:45:3503:45:3503:45Sunday, July 18, 2021 13、志不立，天下无可成之事。7月-217月-2103:45:3503:45:35July 18, 2021 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous sights. If Id gone alone, I couldnt have seen nearly as much, because I wouldnt have known my way about. 。18 七月 20213:45:35 上午03:45:357月-21 15、会当凌绝顶，一览众山小。七月 213:45 上午7月-2103:45July 18, 2021 16、如果一个人不知道他要驶向哪头，那么任何风都不是顺风。2021/7/18 3:45:3503:45:3518 July 2021 17、一个人如果不到最高峰，他就没有片刻的安宁，他也就不会感到生命的恬静和光荣。3:45:35 上午3:45 上午03:45:357月-21