公司治理自查报告(多篇范文).docxVIP

公司治理自查报告 一,特别提示 公司自 1994年上市以来 ,一直努力致力于完善公司内部治理结构 , 提升公司治理水平的工作 ,并按照中国证监会 ,上海证券交易所等相关法律法规 ,结合公司的实际情况 ,逐步建立了严格的股东会 ,董事会 ,监事会三会运作制度 ,及明晰的决策授权体系 .同时公司也加强了对内部各项制度的建设 ,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障 . 公司治理总体来说比较规范 ,但也还存在以下一些问题 : 1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引 (xx 年修订 )》修 改; 根据公司的实际情况 ,公司已在 xx 年度股东大会对《公司章程》中 股东大会召开通知等内容作了部分修改 ,但是还有大部分条款未进行修 改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改 ,并提交股东大会 审议通过 . 2,公司部分制度尚待修订与完善 ; (1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告 ; (2)公司需建立《募集资金管理办法》 . 3,公司股权分置改革工作尚未完成 . 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方 案未达成一致意见 ,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过 . 第1 页共27 页 公司将促进大股东之间加强沟通 ,尽快就股改方案达成一致意见 ,以启动 第三次股改 . 4,期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改 ,无法实施有效的期