神州数码集团股份有限公司对外投资管理制度.pdfVIP

神州数码集团股份有限公司 对外投资管理制度 （经2020年9月25日公司2020年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范神州数码集团股份有限公司 （以下简称“公司”或 “本公司”）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定以及《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《神 州数码集团股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的 的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）证券投资； （六）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有 利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发 展。 第四条 公司从事第三章证券投资与第四章衍生品交易的，适用本制度规定，但下列情 形除外： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 1 第二章 对外投资决策权限 第五条 公司应指定专门部门，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回 报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情 况，应及时向公司董事会报告。 第六条 董事会应当确定对外投资计划，并报股东大会批准；重大投资项目应当组织有 关专家、专业人员进行评审。公司股东大会、董事会、财务总监为对外投资的决策机构，各 自在其权限范围内，依法对公司的对外投资作出决策。 第七条 公司发生的对外投资事项 （非证券类）达到下列标准之一的，应经董事会审议 通过后，提交股东大会审议并及时披露该等对外投资事项： （一）投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上的，该投资涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年 度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000 万元； （三）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度 经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500 万元； （四）投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上， 且绝对金额超过人民币5,000 万元； （五）投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额 超过人民币500 万元； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第八条 公司发生的对外投资事项 （非证券类）达到下列标准之一的，应经董事会审议 通过，还应及时披露该等对外投资事项： （一）投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该投资涉及的资 产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年 度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过人民币1,000 万元； （三）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度 经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过人民币100 万元； 2 （四）投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上， 且绝对金额超过人民币1,000 万