中登业务规则.pdfVIP

1 柜台业务 1.1 非交易过户 1.1.1 功能概述 中登柜台可以发起基金赠与、 继承、 协助执行司法判决等非交易过户业务。 中登柜台发 起的非交易过户， 与代理人发起的其它交易申请业务一样， 同样遵循 T 日申请，T+1 日确认 的原则； 对于柜台发起的本系统计费模式基金的非交易过户， 不需要管理人确认， 在确认阶 段直接 100%过户。 1.2 份额冻结解冻 1.2.1 功能概述 对于本系统计费模式的基金， 中登柜台可以发起冻结解冻申请； 对于外部完全确认模式 下的，中登柜台不受理冻结解冻业务；解冻业务必须在原办理冻结业务的机构提交申请。 本系统柜台发起的冻结解冻申请，将与销售代理人提交的其他 T 日申请数据在一起生 成交易待确认数据，让管理人进行确认，遵循 T 日申请， T ＋ 1 日确认的原则；对于柜台发 起的本系统计费模式下的冻结解冻，不需要管理人确认，在确认阶段直接 100%过户。 如果同时存在有柜台发起的和代理人发起的冻结解冻申请， 本系统将优先处理柜台发起 的冻结解冻申请。 如果同时有多个法院文书过来需要对某个投资者进行冻结的时候， 系统按照先到先冻结， 不重复冻结的处理方式进行处理。 份额冻结期间，只允许做解冻、分红处理、修改分红方式。 1.3 强制赎回 1.3.1 功能概述 中登柜台可以发起强制赎回业务。 中登柜台发起的强制赎回可以由管理人确认， 与代理 人发起的其它交易申请业务一样， 同样遵循 T 日申请， T+1 日确认的原则； 柜台发起的强制 赎回，允许管理人部分确认。 强制赎回业务对于货币基金的未付收益，全部是按比例带走。 范文 强制赎回业务除基金状态为 a(基金终止 ) 外不受其他基金状态的影响。 1.4 份额调整 1.4.1 功能概述 中登柜台可以发起份额调整业务。 中登柜台发起的份额调整可以由管理人确认， 与代理 人发起的其它交易申请业务一样， 遵循 T 日申请，T+1 日过户原则； 若管理人确认则仅能确 认失败或全部确认，不能部分确认。 份额调整业务不带走货币基金的未付收益。 1.5 资金平衡调账 1.5.1 功能概述 中登柜台可以发起资金平衡调账业务，当资金清算出现问题或者其它关于资金的问题， 可以通过中登柜台去做。 中登柜台发起的资金平衡调整直接进入收付指令表， 将根据交收日 期下发清算指令的数据。 2 特定业务和功能 2.1 分红 2.1.1 功能概述 针对非货币基金的分红，本系统接受四种模式：一、管理人自建 TA 系统进行权益分派 处理的模式；二、管理人分 TA 系统进行权益分派处理的模式（由管理人分 TA 系统提供现 金分红和分红再投资的明细） ；三、管理人分 TA 进行初步权益分派的模式 （管理人分 TA 系 统提供每笔红利金额，但不区分现金分红或再投资，由本系统进行区分现金分红和再投资， 并计算再投资份额） ；四、本系统交易处理中心进行权益分配的模式。 对于前三种模式，如果基金为 LOF 基金，则管理人必须提供分红方案，用于控制系统 判断 LOF 跨市场转托管使用，对于非 LOF 基金，管理人可以选择提供分红方案或不提供分 红方案。对于第四种模式， 管理人必须提供分红方案， 具体的分红方案应该包括权益登记日、