保险公司合规年终总结.docx

保险公司合规年终总结 导语：在以后的工作中，我们将更加积极主动地开展好 沟通协调工作， 使综合部的职能的发挥更加主动、 更为超前。 接下来小编整理了保险公司合规年终总结，文章希望大家喜 欢！ 转眼即逝的 20xx 年，在分公司党委、总经理室的领导 下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司 法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一 年; 是在加强外部监督与内部管理下，加大责任追究及与绩 效考核挂钩力度的一年 ; 是紧跟总公司步伐，工作稳定有序 推进的一年 ; 这一年，部门内部和谐，外部融洽，，工作取 得了一定的成绩。现汇报如下，敬请评议： 风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各 项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督 者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作 态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力 及处理疑难问题的沟通协调能力。针对部门工作特点，我带 领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升 学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力，才能保证各项 工作的顺利完成。 我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家 政策的把握和运用能力及工作技能 ; 分享国学心得及人生感 悟， 提升了对照自己、 查找不足、 营造工作和谐氛围的能力。 针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则 性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对 性、可操作性的文件。 分别制定下发了《 20xx 年风险合规管理工作指导意 见》 、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险 应急预案》、《纪委工作规则》等 ; 把近几年分散的监管政 策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归 类整理， 印制呈 555 页的 《合规管理工作手册》 ， 予以下发， 为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提 升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员 及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的 审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式， 制定下发了《内控合规评估考核办法》，依此对各机构内控 合规情况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级 机构##条、分公司各条线 ##条，并提出了排查要求，为提升 各条线内控管理水平提供了工作指向。 ( 一 ) 推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价 一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情 况进行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因 , 需要签订 的人员及时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各 机构合规管理工作进行全面考核评价。根据考核结果，进行 分类监管 , 并与绩效考核挂钩。 ( 二)开展合规管理检查和审计整改检查 于今年 8 月至 9 月，分别对 8 家地市机构 20xx 年风险 合规管理考核评价自评情况进行核查，并对 20xx 年风险合 规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱工作等进行现场检 查。检查组通过制定检查方案、发现问题及时沟通、现场反 馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查 机构对合规工作的认识及整改落实力度。 ( 三) 组织开展重点领域风险排查 今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部 门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法 集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。 各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排 查方法，提出排查要求 ; 针对存在的问题，制定整改措施及 整改时限，并及时进行督导落实。 ( 四)加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业 技能 5 月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公 司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员 37 人参加了培 训。 4 月份，审计中心在结束了对我公司为期 18 天的农险 专项审计后，利用视频形式对审计情况进行了反馈，分公司 借此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检 查、有效化解经营风险”对全省进行了培训。分公司总经理 室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负 责人 150 余人参加了培训。 5 月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣传月活动 及打击和预防经济犯罪宣传活动。 今年 8 月组织了分公司系统 20xx 年反洗钱基础知识在 线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共 计 96 人参加了考试，达到了