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尽职调查八大关键手法 来源：余律笔记 作者：余英杰 笔者总结了 8 个基本的尽调方法或工具。每种方法附带实操案例，并给出操 作要义，期待这样的“毫无保留”能给还处在茫然和焦虑中的律界“新老司机”以 参考和指引，并碰撞出“美妙的思维火花”。 01 尽调清单 尽调清单是每个尽调项目必备且首要的工具，可周密发问，避免遗漏。 几乎所有的尽调清单都是一个企业要素大荟萃，涵盖了从主体设立，资产负债，到 劳动人事等各个方面，以清单为基础向企业搜集材料，可以避免遗漏，是保证调查 事实全面的基础手段。 但是，尽调清单不能千人一面，无论尽调哪类公司、因哪类业务尽调，都丢给企业 一份上市业务的尽调清单，全是做到了，但是重点会被淹没，有时会抓了芝麻，丢 了西瓜。 好的尽调清单应重点发问，抓住核心。 比如，尽调水力发电企业，重点应当在企业业务资质（如发电许可证与并网许可证 等关键文件）和重大资产（土地、房屋、设备）上，企业知识产权、劳动人事等内 容可相应弱化；反之，如果是一个网贷平台，合规和资质为重中之中，土地房屋资 产内容则相对不那么重要。 所以，在清单发出前，应当根据被尽调企业特点，对清单各个板块进行详略划分， 做到全面的基础上突出重点。 好的尽调清单还可以控制工作内容和节奏，让企业有目的、有节奏的工作，避免无 用功，提高效率。 企业对接员工，不像律师一