股权激励行权申请书和行权确认书(参考).docVIP

股权激励行权申请书和行权确认书(参照) 股权激励行权申请书和行权确认书(参照) 股权激励行权申请书和行权确认书(参照) 股权激励期权行权确认 2008 年 3 月 28 日订正） 为规范股权激励计划期权行权确认的有关业务管理， 依据《企业法》、《证券法》、《上市企业股权激励管理方法（试行） 》的有关规定，拟订本业务备忘录。 一、上市企业申请股权激励期权行权确认，应切合以下要求 1、企业股权激励计划设定的股票期权行权等有关前置条件知足后， 应该召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2、激励对象不得在以下时期行家权： （一）企业按期报告通告前 30 日至通告后 2 个交易日内，因特别原 因推延按期报告通告日期的，自原预定通告日前 30 日起算； 1 （二）企业业绩预告、 业绩快报通告前 10 日至通告后 2 个交易日内； （三）重要交易或重要事项决定过程中至该事项通告后 2 个交易日； （四）其余可能影响股价的重要事件发生之日起至通告后 2 个交易 日。 二、上市企业召开董事会审议股票期权行权事宜 行权条件知足后，企业应该召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并登载董事会决策通告。有关通告应包含以下内容： 董事会对于能否知足本期股权激励计划设定的行权条件， 以及能否存在《股权激励管理方法》 及企业股权激励方案中规定的不得成为激励对象或严禁行权的情况的说明； 企业如出现未知足本期股权激励计划设定的有关行权条件的 （如未达到业绩查核指标、个别激励对象存在违规行为等） ，董事会还应该对已经授与股票期权的办理举措和有关后续安排作出明确说明； 本次实行的股权激励计划有关内容如与已表露的激励计划存在差别的，董事会对于差别状况以及从头执行的审批程序的状况说明； 本期股票期权行权股票的根源和估计数目、 激励对象拥有的本期可行 权的股票期权以及还没有切合行权条件的股票期权数目；激励对象为董事、 监事、高级管理人员的， 应在指定报刊表露其各自可行权的数目， 同时在 本所指定网站表露所有激励对象可行权的状况； 董事会对期权行权数目、行权价钱历次调整的说明； 2 企业邀请的律师对于股票期权行权的法律建议； 说明本次股票期权行权的实行对企业当年度有关财务状况和经营成 果的影响； 独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实建议； 筹集资本的使用计划（若有） ； （九）独立财务顾问的专业建议（若有） ； （十）中国证监会和本所规定的其余内容。 三、上市企业办理股票期权行权事宜 1、企业登载审议股权激励计划期权行权的董事会决策通告后，可办 理股权激励期权行权确认的有关手续，应提交的资料为： （一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一） ； （二）本次股票期权行的董事会决策； （三）如为国有股东的，应该要求上市企业出具国资委的批文； （四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意 见； （五）上市企业股票期权行权法律建议书； （六）会计师出具的对于本次股本更改的验资报告； （七）召募资本专户储存的说明及承诺； （八）独立财务顾问建议（若有） ； （九）本所要求的其余资料。 3 2、企业应该在提交的股票期权行权申请资料本所审查无异议后，依 据本所出具的《上市企业股权激励计划股票期权行权确认通知书》 （见附 件二）到中国结算深圳分企业办理股票期权的行权手续。 3、企业应内行权申请中明确行权股份的上市时间。企业董事、监事 及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持 25%股份可内行权后的 6 个月后减持；对于行权后激励股份存在限售条件的， 上市企业应向登记企业申请将其登记为限售流通股。 四、上市企业应依据有关规定向结算企业提交股票期权行权申请材 料，办理期权行权手续。 在结算企业审查确认并向本所反应 《上市企业股权激励计划股票期权行权确认通知》 后，企业凭结算企业出具的企业行权达成后股份构造改动表， 向本所办理股票期权行权达成通告。 有关通告应起码包含以下内容： （一）本期股票期权行权的详细状况，包含行权条件、行权时期、行权数目等； （二）激励对象行权数目与上次在交易所网站公示状况一致性的说 明； （三）行权资本的验资状况； （四）本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市时间，董事、监事及高级管理人员所持股份改动锁定的状况说明； （五）本次行权后的企业股本构造改动状况； 4 五、上市企业董事、 监事、高级管理人员为企业股权激励计划激励对 象的，有关人员在股票期权行权后还应该依据 《深圳证券交易所上市企业 董事、监事和高级管理人员所持本企业股份及其改动管理业务引导》 的要 求实时进行申报，并在本所指定网站进行通告。 5 附件 1： 上市企业股权激励计划股票期权行权申请书 基本状况 证券简称 证券代码 期权简称 期权代码 本次期权行