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初步尽职调查报告提纲一 初步尽职调查报告提纲 一、公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供 其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作 特别说明 4 、公司的基本情况介绍 （请提供年度工作总结或相关材料） 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况 （请提供公司志、大事记等） 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程 （2 ）公司组织结构图 （3 ）公司内部管理制度 7、公司的附属企业情况 （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经 营情况）、公司章程、组织文件（如协议等） （2 ）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系） 8、公司对外宣传材料 二、行业与公司竞争力分析 1、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景 2、国家对本公司主要矿产品的产业政策及发展规划 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点 规划限制等） 4 、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入 WTO、现有优惠政策的 2、营销能力 （包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、 客户开发能力现状、优势与今后的发展策略） 3、公司产品生产的批准文件、 资格证书复印件， 包括并不限于采矿许可证、 开采证、生产许可证、矿的普查、详查报告等 4 、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品 的达标情况、并提供有关证明 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及 其分布） 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价 格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产生产成本中 的比重 7、运输及仓储情况，运输成本占产品成本的比重 8、公司的公用工程情况介绍 9、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的 售后服务，销售的季节性变化情况 10、企业目前的技术背景和技术储备： （1）重大技术 ( 自有、引进 ) （2 ）拥有的专利技术 ( 自有、引进 ) （3 ）自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况） （4 ）现有的技术开发平台与设施 （5 ）企业与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况 11、公司所拥有的知识产权 （商标、专利、专有技术等），提供有关文件 （登 记证、申请书） 12、公司的新产品、业务及新技术的研究与开发情况 （1）现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发 等方面的技术内容，核心技术是如何取得的？是否拥有技术专利权等） （2 ）研究开发人员情况（包括人数与结构） 、研究计划、将产生的效益等 （3 ）技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等 （4 ）公司开发的新产品品种、同类的最新产品、最新技术和替代产品的介 绍 （5 ）历年对新产品的投入及该投入占销售收入的比重 （6 ）公司保证技术不断创新的制度安排 四、财务管理体制及财务基本状况 1、近三年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注 2、公司财税政策及资料： （1）适用于公司及其附属公司的各种税、费、税率及其他税务安排，税收 优惠政策；近三年税务部门的完税证明；特别说明所得税、增值税优惠政策的 起止年限情况，公司历年来所获得的各级税务部门授予的科技进步公司所获得 的优惠政策； （2 ）对与任何税项、税务申报有关的以下事项作出说明： A、任何非经常性项目 B、任何纠纷和潜在纠纷 C、任何异议或诉讼 D、任何未付税款