融资融券业务知识考试试题题库.pdfVIP

单选题： 1、假设客户提交市值 100 万元的股票 A 作为进行融资融券交易的担保物， 折算率为 70%，融资保证金比例为 0.5 。则客户可以融资买入的最大金额为 （ 140 万元 ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A． 200 万元 B. 50 万元 C . 140 万元 D. 70 万元 2、客户信用账户维持担保比例超过（ 300% ）时，客户可以提取保证金 可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于 （300% ）。交易所另有规定的出外。 A.150%,130% B.150%,150% C．300% 300% D 300% 150% 3、目前，融资融券的交易期限最长是（ 180 天 ） A.30 B.60 C.90 D.180 4 、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额 减少 。 A、 无法判断； B 、减少； C 、 不变； D 、 增加。 5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（ C ） A. 信用账户内仅证券作为担保财产 B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产 C．信用账户内的所有资产均作为担保资产 D．信用账户内仅资金作为担保资产 6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（ C ） A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票 B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、 债权人会议等）进行投票 C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意 愿，根据客户的意愿进行投票 D、证券公司可自行放弃投票 7、融资融券合同应约定融资融券特定的（ B ）关系 A、财产委托 B、财产信托 C、财产买卖 D、财产托管 8、下列说法 错误 的是（ D ） A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其 划至普通证券账户 C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开 展融资融券业务资格 D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户 的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。 （必须再原公司先注销，再去 新证券公司重新签订合同，重开信用证券账户） 9、客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时，证券公司通知客户追加担 保物是（ A ） A、合同约定的义务 B、为了提高客户服务质量 C、其他三项都不对 D、客户提出的服务要求 10、某投资者当前融资融券债务为 10 万元，信用账户的资产总额为 12 万 元，维持担保比例为 120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并 使追加后的维持担保比例不得低于 150%，投资者至少需要追加（ D ）现金或等 值证券。 (12+3/10=150%) A、4 万元 B 、1 万元 C 、2 万元 D、3 万元 11、投资者信用账户内有 60 万元现金和 100 万元市值的某证券，假设该证 券的折算率为 60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（ C ）万元。 A、160 B 、136 C、120 D 、100