韩国证券市场相关制度（2021）.pdf

韓 國 證 券 市場相關制度 韓國證券市場相關制度 壹 、 主 要 法 規 1 一 、 立 法 緣 起 1 二 、 投 資 服 務 暨 資 本 市 場 法 （ Financial Investment Services and Capital Markets Act ） 概 述 3 （ 一 ） 立 法 緣 起 3 （ 二 ） 法 規 內 容 概 述 4 （ 三 ） 主 要 變 革 5 三 、 其 他 主 要 法 規 12 （ 一 ） 銀 行 法 12 （ 二 ） 信 託 業 法 12 （ 三 ） 保 險 業 法 12 貳 、 市 場 架 構 13 一 、 韓 國 證 券 交 易 市 場 架 構 . 13 （ 一 ） 管 理 架 構 13 （ 二 ） 證 券 市 場 架 構 15 二 、 證 券 相 關 機 構 組 織 功 能 及 運 作 20 （ 一 ） 韓 國 交 易 所 （Korea Exchange, KRX ） . 20 （ 二 ） 韓 國 證 券 集 中 保 管 公 司 （Korea Securities Depository ；KSD ） 25 （ 三 ） 韓 國 證 券 電 腦 股 份 有 限 公 司 （Korea Securities Computer Corp. ；KOSCOM ） 27 （ 四 ） 韓 國 金 融 投 資 協 會 （Korea Financial Investment Association ； KOFIA ） 28 （ 五 ） 證 券 公 司 28 （ 六 ） 韓 國 證 券 金 融 公 司 （Korea Securities Finance Corp. ；KSFC ） 29 參 、 主 管 機 關 組 織 及 權 責 30 一 、 發 展 沿 革 30 （ 一 ） 金 融 監 理 委 員 會 （FSC ） 30 （ 二 ） 金 融 監 督 服 務 組 織 （FSS ） 35 二 、 主 要 權 責 37 （ 一 ） 一 般 權 責 37 （ 二 ） 內 線 交 易 處 罰 37 （ 三 ） 干 擾 市 場 行 為 之 禁 止 38 肆 、 市 場 規 模 40 一 、 集 中 市 場 40 （ 一 ） 市 場 商 品 種 類 40 （ 二 ） 主 要 指 數 40 （ 三 ） 市 場 規 模 42 二 、 店 頭 市 場 43 （ 一 ） 市 場 商 品 種 類 43 （ 二 ） 市 場 規 模 45 伍 、 證 券 發 行 49 一 、 有 價 證 券 公 開 發 行 49 （ 一 ） 有 價 證 券 公 開 發 行 規 定 49 （ 二 ） 初 次 公 開 發 行 49 （ 三 ） 二 次 發 行 4