法律尽职调查清单某房地产公司.docVIP

法律尽责检查清单某房地产公司 法律尽责检查清单某房地产公司 法律尽责检查清单某房地产公司 国浩律师（深圳）事务所 对于 某房地产公司 之 法律尽责检查文件清单 二○一三年十月 说 明 本法律尽责检查文件清单主要鉴于全面认识某房地产公司（“公司”）有关法律状况 之目的而确立，共包含以下十三个方面： 一、公司及分公司、子公司 二、股东 三、股本及演变 四、财富 五、业务 六、重要债权债务 七、关系交易 八、治理构造 九、重要财富变化及收买吞并 十、劳感人事 十一、税务与财务 十二、环境保护与质量管理 十三、诉讼、仲裁或行政处分 请将文件用 A4纸复印。 本清单可能在尽责检查中将依据实质状况和有关各方建议加以调整及增补。 为使尽责检查完美，本清单要求的某些文件和资料，不必定和公司状况符合，请在此 类事项编号下提示“不适合”或“ N/A”。 本清单不一样类型中的文件和资料若有重复，供给一份即可。 可能有的资料并没有现成的能够供给，故请公司赶快采集、整理和撰写，力争详细完好。 对公司在资料采集过程中付出的勤劳奋动和共同努力表示由衷的感谢！ 正 文 一、公司及分公司、子公司 公司当前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比率； 公司组织机构图，请列明各个分公司及其余分支机构； 公司、子公司全套工商登记档案资料（包含公司建立、更改、年检等工商登记资料）； 公司、子公司最新的工商信息单； 公司、分公司、子公司最新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本； 公司、分公司、子公司的组织机构代码证； 公司、分公司、子公司的开户允许证； 公司、子公司的贷款卡； 公司、分公司、子公司的国税 / 地税税务登记证； 公司、子公司的同意证书（若有）； 公司、子公司外汇登记证（若有）； 公司、子公司《对外贸易经营者存案登记表》（若有）； 公司、子公司《中华人民共和国海关出入口货物收发货人报关注册登记证书》（若有）； 境外子公司、分公司、做事机构的有关同意证书、商业登记证书、商业注册证书、组织纲领和 章程、当地有关政府部门出具其余文件（若有）； 公司、子公司的财政登记证（若有）。 二、股东 公司股权构造图，列明各个股东（追忆至自然人或国资委）的持股比率； 公司各股东的公司法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件； 公司各股东的最新工商信息单； 公司各股东的营业执照； 公司各股东的组织机构代码证； 公司各股东开户允许证； 公司各股东的贷款卡； 公司各股东的国税 / 地税税务登记证； 公司各股东的同意证书《若有》； 2.10 公司各股东共同签订的投资协议； 2.11 公司各股东与公司关系关系的说明； 2.12 公司各股东的股东与公司关系关系的说明； 2.13 公司各股东之间关系关系的说明； 2.14 公司股东能否存在代持公司股权状况的说明。 三、股本及演变 公司、子公司全套工商登记档案资料（若工商登记档案资料已包含第 3.2-3.21 条所列资料，则第 3.2-3.21 条所列资料不用重复供给）； 公司、子公司建即刻的出资协议； 公司、子公司建即刻股权设置的政府同意文件（若有）； 公司、子公司历次股权转让协议； 公司、子公司历次股权转让协议公证书（若有）； 公司、子公司历次股权转让的政府同意文件（若有）； 公司、子公司历次股权转让的股东（大）会决策、董事会决策； 公司、子公司历次股权转让所涉审计报告（若有）； 公司、子公司历次股权转让所涉财富评估报告（若有）； 公司、子公司历次股权转让的章程修正案； 公司、子公司历次股权转让的工商更改登记文件； 公司、子公司历次股权转让后的股东名册（若有）； 公司、子公司历次增资的增资协议； 公司、子公司历次增资的政府同意文件； 公司、子公司历次增资的股东（大）会决策、董事会决策； 公司、子公司历次增资所涉审计报告（若有）； 公司、子公司历次增资所涉财富评估报告（若有）； 公司、子公司历次增资的验资报告； 公司、子公司历次增资的公司章程修正案； 公司、子公司历次增资后的股东名册（若有）； 公司、子公司历次增资的工商更改登记资料； 公司、子公司历次股权转让的股权转让款支付凭据（如银前进账单 / 转账单）； 公司、子公司股权的代持 / 信托、托管、质押协议及股权能否冻结的说明； 公司、子公司与股权登记机关签订的股权登记托管服务合同（若有）； 公司、子公司股权所涉争议的说明（若有）。 四、财富 公司、子公司主要设备台账； 公司、子公司土地、房产（包含在建工程）清单（非项目土地及房产，即公司自用土地、房产； 请按附件 1、 2、 3 格式填写）； 公司、子公司划拨土地的划拨文件和国有土地使用证； 公司、子公司经过出让方式获得的土地使用权（自用） 土地使用权出让合同； 有关招标、拍卖、挂牌