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Excel电子表格模板检验记录考据方案 Excel电子表格模板检验记录考据方案 Excel电子表格模板检验记录考据方案 Excel电子表格检验记录考据方案 (zcg)  Excel电子表格检验记录风险控制 1 目的 将老例电子表格进行风险控制使其能成为吻合预定用途、拥有特别功能的电子表格，满足实验室详细需求。 2 适用范围 本文件适用实验室于Excel电子表格检验记录的风险控制。 3 归纳 我部门部分检验记录涉及比较复杂运算，一般手工计算占用解析人员很多的时间，且计算过程与结果需经很多复核才能保证正确无误，不利于工作高效睁开。计划将部分检验记录设计成电子表格。优势：能够大量节约解析时间，缩短复核、审察过程提高工作效率。劣势：老例的电子表格记录存在风险。为保证电子表格从设计到应用的整个过程均正确、可靠、安全、有效，需要对电子表格检验记录风险加以控制，形成特别功能的电子表格检验记录以吻合实验室详细要求。 4　人员资质与职责 4.1风险评估小组 成员 资质 职责 组长 1.具备有组织、协调、组建风险评估小组的权益与能力。 1.负责遴选组成风险评估小组成员。 2.对风险评估小组成员的资质负责。 3.负责对各阶段工作进行组织与协调。 4.负责对风险控制收效进行总结与议论。 成员 1.熟习Excel电子表格的使用，有比较丰富的经验。 2.能够理解电子表格的中常用函数功能。 3.有鉴别、解析、评估风险的能力。 4.能够为风险控制措施提出建议与建议的能力。 1.负责鉴别老例电子表格应用中可能存在的风险。 2.负责对风险进行解析与评估。 3.负责提出风险控制的建议与措施。 4.参加需求说明书的起草。 5.对设计好的电子表格依照控制要求进行检查、确认与考据。 6.参加起草考据及风险评估报告。 7.对风险控制收效进行议论，提出可否赞同使用的建议与建议。 4.2设计人员 资质 职责 设计人 具备运用Excel电子表格进行应用设计的能力。可为公司内部员工，也可为外面专业人员。 负责对电子表格功能、应用进行设计。 负责供应设计模块功能、用法；供应检查、确认、考据的方法。 负责供应设计详细信息。（包括源代码、模块间的关系信息） 5　内容 风险管理按以下流程组织展动工作。 5.1风险鉴别 经过对电子表格的常用情况检查解析.认定能够影响老例电子表格的安全性、有效性、正确性及完满性的因素可视为风险。以下表所示： 风险点 危害 安全性 文件易扔掉 工作表误删除 表格内容被误操作而扔掉 有效性失败 造成错误（无效）的过程与结果 正确性 设计错误计算式 计算过程与结果出错 设计错误逻辑判断表达式 结果判断出错 文件连接错误 表格功能性错误 图表连接错误 公式连接错误 宏程序功能性错误 VBA程序与预期功能不符 动向连接库文件错误 引入或输出错误数据 完满性 需求、设计不完满 不能够达到预期目的及收效  5.2风险解析 采用合适的工具对风险的影响因素成因进行解析。正确性采用因果图较为合适。以下图有助于正确性及逻辑判断的成因解析。对解析出的影响因素的危害程度暂不进行风险评估，分别在设计与应用方面探望有效的预防与控制措施。  5.3风险控制 分别在应用与设计阶段采用有效的预防与控制措施对风险进行实质控制。下表供应部分控制措施与方法。更多的控制方式与接受方式以文件形式列出。（需求说明、操作SOP、考据方案） 风险点 危害 控制措施与方法 安全性 文件易扔掉 保护文件夹，文件备分 列出详细需求说明 组织推行 、 检查 、 确认 及 考据 工作表误删除 保护工作表 表格内容被误操作而扔掉 锁定保护需要保护的单元格 文件连接错误 表格功能性错误 对设计者提出详细要求：列出详细信息，说明功能与用途；供应检查及确认方法。 图表连接错误 公式连接错误 宏程序功能性错误 VBA程序与预期功能不符 动向连接库文件错误 引入或输出错误数据 人员 未培训 错误结果与判断 人员操作培训 误操作 复核：自已复核，他人复核 文件 操作SOP缺失、无效 拟定有效标准操作程序 考据文件缺失 拟定详细考据方案 设计 计算式设计错误 核对计算式，核对计算结果 逻辑表达式设计错误 核对逻辑表达式，核对判断结果 无有效性设计 增加有效性设计 无效格式 　　设计有效格式： 　　T-文本　　V-数值 　　F-计算式　L-逻辑式 控制 无有效控制措施 采用有效的控制措施 5.4控制收效议论 5.4.1设计收效议论 分别对电子表格检验记录设计阶段的安全性、正确性、有效性及完满性进行议论，确认控制收效能够吻合预期要求。 5.4.2应用收效议论 议论应用文件的正确性、完满性。 议论表格的可操作性进行。 5.5节余风险 节余风险是指运用了控制细风险管理技术今后而留下来的风险。 节余风险采用其余可行的管理方法。以下种类为可