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新制度经济学 导 论 二十世纪六十年代以来， 经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展， 被誉为 “哥 白尼式的革命” 。 2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。 第一节 新制度经济学的产生和发展 一、新制度经济学产生和发展的背景 （一）时代背景 1 ． 19 世纪末至 20 世纪 30 年代的两次企业合并浪潮： 既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？ 既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？ 2． 公共产品与外部性问题 要求清楚界定权利（产权） 例子： “公地悲剧”、环境污染等 3. 凯恩斯主义引发的问题 过多政府干预、管制，国有企业绩效低下 4 ．20 世纪 70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异 发展中国家 经济转型国家 全球化 （二）理论背景 主流经济学发展脉络 ： 从斯密的古典经济学 马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学） 凯恩斯宏观经济学， 标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。 亚当·斯密： （1723-1790 ）1776 年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学 的诞生 阿尔弗雷德·马歇尔（ 1842-1924) ： 1890 年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生 约翰·梅纳·凯恩斯（ 1883- 1946 ）：1936 年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的 诞生 主流经济学发展的局限性： 制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在） “为经济学而经济学”的形式主义 经济学数学化倾向日益严重 斯密两个伟大的思想： 二、新制度经济学产生和发展 （一）产生阶段（ 20 世纪 30 年代到 60 年代） 科斯： 《企业的性质》 （1937）、《社会成本问题》 （1960） （二）发展阶段（ 20 世纪 70 年代至今） 1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等 2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等 3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等 4 ．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等 （三）新制度经济学的代表人物 科斯 Coase R.H （1910— ）新制度经济学 的鼻祖， 1991 年 诺贝尔经济学奖 的获得者。 “他的文献对经济史的研究增加了新推动力，一门新的科学—— 法律经济学 ，在经济学与法学的交叉地带 应运而生。 ” ——瑞典皇家科学委员会 “我坚信，对中国正在发生和已经发生的事情的研究和理解，将会极大地帮助我们改进和丰富我们关 于制度结构对经济体系运转的影响的分析。 ” —— 1988 年给盛洪的信中说 我觉得 顺从权威是中国人的一个不好的特点。 道格拉斯 . 诺斯： 新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，由于建立了包括产权理论、国家理论和意识 形态理论在内的“制度变迁理论” ，获得 1993 年诺贝尔经济学奖。 奥利弗·威廉姆森： 交易成本经济学的创始人， “新制度经济学”的命名者，被誉为重新发现“科斯 定理”的人。 “科斯的理论如果不好好宣传就被埋没了，是威廉姆森大声疾呼大家来讨论这个理论， 并把它系统地体现出来了。 ” ——北京大学经济学教授平新乔 瑞典皇家科学院 2009 年 10 月 12 日宣布，威廉姆森因为“在经济管理方面的分析，特别是对公司边 界问题的分析”获奖。 张五常， 国际知名经济学家，新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。他以《 佃农理论 》和 《蜜蜂的神话》两篇文章享誉学界。是率先将新制度分