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风险和机遇评价及应对措施表 集团档案编码：[YTTR.YTPT28.YTNTL98.UYTYNN08] 风险和机遇评价及应对措施表 汇总：王壮 批准：梁生 泾阳县佳图机械有限责任公司 风险和机遇评价及应对措施表 风险类别：内部管理过程 编号: 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 严:朮度 可能 性 风险 指数 风险判 定 机遇 风险控制降低的措施 归口部门 有效性 评价 评价人/ 时间 1组织环境 行业恶性竟争： 人员工资增长、流动 快： 畐理不规范，费用増 加； 技术简单，无更高技 术含量: 竞争压力大： 货款冋收不及时。 管理能力不 足，水平视野 限制 3 1 12 高风险 市场潜力巨大，有行 业发展空间： 顾客的强烈需求和期 5： 3.企业运营严格按国家 和行业标准，冇成熟服务 体系优势。 1.保持体系管理的有效 性： 2 .采用机械化、流程化作 业，降低成本： 3.选择优质客户长期合 作，快速回收资金 1.定期管理评审 供销部 ［公室 有效 张珂/ 2领导作用 1.全责不明导致团队 工作效率下降： 2.工作方向不明，战略 定位有误，公司亏损。 职责分工不明 确:领导能力 不足。 2 1 S 中度 风险 良好的管理能力提高 公司整体工作效率和公司 盈利能力。 团队凝聚力、向心 力、执行力较强。 1.明确各部门各岗位职责 与权限： 2 .制定公司战略规划和发 展目标，明确管理方针： 3.加强学习培训，提升领 导能力： 4 .及时进行管理评审 管理层 按措施实 施，有效 梁牛/  3风险机遇 策划时未全面考虑风 险，出现不良后果； 未制定应对风险的措 施，出现异常没有对 策。 疏忽; 人员能力 不足。 3 3 9 中度 风险 良好的策划使公“1在 应对风险时能抓住机遇。 良好的策划提高公司体 系运行效率。 1.制定《风险机遇控制程 序》； 2 .做好人员培训。 管理层 办公室 按措施实 施，有效 梁牛/ 风险和机遇评价及应对措施表 风险类别：内部管理过程 编号： 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 可能 性 指数 风险判 定 机遇 风险控制降低的措施 归口 部门 评价 评价人/ 时间 4内部审核 内审策划不完整，漏 审： 内审不能识别异常。 内审员能力不 足 3 3 9 中度 风险 从审核中发现问题点，并 F以改进使体系运行良 好“ 对内审员实施培训，提高 审核技能。 质量部 己实施培 训，效果 良好。 李亚松/ 5管理评审 输入不充分或数据不 真实，致使管理者决策 失误： 流于形式，无法客观 评价体系，无法找到公 标准不理解 3 4 12 中度 风险 通过管理评审，找到与体 系要求的差距,改进体系 有效性和效率. 管理评市策划时保证要求 提交的输入资料要详实不 漏： 输入资料要认真检査完整 性。 办公室 按措施实 漁，冇效 张珂/ 6改进 1.数据不准确，决策失 误。2.纠正预防措施制 定不合理.不能起到预 定效果。 缺乏持续改进 理念 3 4 12 中度 风险 从数据分析中能遇见失误 提前预防。 加强数据统计分析管理： 明确纠正措施采用的方 法： 建立奖励机制推进改进工 作。 办公室 按措施实 施，有效 张珂/ 风险和机遇评价及应对措施表 风险类丹 1:内部支持过程 编号；QE/LZZASZ-QR-74 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 严重 度 可能 性 风险 指数 风险 判定 机遇 风险控制降低的措施 归门部 n 打效性 评价 评价人/ 时间  1基础设施 管理 1.缺乏设备全面维护保 為设备总效率低;2. 设备老化存在隐患； 3 ?设备配备不到位 设备管理不规 范：设备全面 维护指标未建 立。 2 4 8 中度 风险 基础设施能力提高公司形 象，提高顾客信任。 制定设备维护保养计 划： 配备充足的设备。 牛产部 可接受 梁牛/ 2监视测量 设备管理 监视测量设备能力不 能满足生产要求。 监视测量设备管理 失控，维修质量不能保 证。 3 .监视测量设备失效， 质量和环境监控岀现偏 差，造成误判. 管理人员责任 心差：监视测 量设备监督管 理不到位。 3 4 12 中度 风险 监视测量设备超过预期， 工作效率提升，质量冇保 iiR 配备合适的监视测量设 备； 建立监视测量设备台账， 制定校验计划： 按计划检定和校准。 牛产部 按措施实 施，有效 梁牛/ 3人力资源 人员技能不能满足要 求G R司人力资源不足限 值公司发展。 招聘时人员基 础能力较弱： 培训缺失: 考核机制不健 全 1 4 4 低风险 得到高素质、高技能、创 新型人才，推动公司发 展. 维持现状 办公室 可接受 张珂/ 4知识信息 缺乏知识产权保护 意识，枳累不够深厚： 缺乏统一信息平 台，缺乏保密安全意 识： 泄密等 1 2 2 低风险