银行监管统计数据质量管理良好标准试行评估.pdf

第二部分：分项目详表 原则 1 组织领导 组织领导 : 银行董事会和高级管理层高度重视并积极推动本行数 原则1 据质量管理和监管统计工作，明确政策和目标，建立机制和流 程，落实各环节责任。 总述 评估结论 大体符合 原则1 组织领导 银行董事会制定明确的政策，将本行数据质量管理纳入内控合规 标准 1.1 体系和战略规划之中，并定期对其有效性和执行情况进行评估。 描述 评估结论 备查清单 原则1 组织领导 银行高级管理层确立数据质量管理的目标，建立机制和流程，明 标准 1.2 确职权和责任，定期对本行数据质量管理水平进行评估，并有效 落实数据质量问责制。 描述 评估结论 备查清单 原则1 组织领导 银行法定代表人或主要负责人对本行监管统计数据的真实性负 责，亲自或委派领导班子成员（以下简称“主管领导”）组织领 标准 1.3 导监管统计工作，对制度性变革等重大监管统计事项能够及时研 究部署，在资源调配方面予以充分支持和保障。 描述 评估结论 备查清单 原则2 归口管理 归口管理：银行对监管统计工作实行统一管理、分级负责的管理 原则2 体制，确定归口管理部门组织管理本机构的监管统计工作。 总述 评估结论 原则2 归口管理 银行总行确定监管统计归口管理部门，授权其负责全行监管统计 标准 2.1 领导、组织、协调和管理工作。 描述 评估结论 备查清单 原则2 归口管理 总行归口管理部门根据授权负责制定全行监管统计工作制度和流 程，提出监管统计数据质量管理措施，协调和督促其他相关业务 标准 2.2 部门，共同做好监管统计工作，定期检查并发现监管统计数据质 量存在的问题，提出合理化建议，向主管领导报告。 描述 评估结论 备查清单 原则2 归口管理 银行各级分支机构确定相应的归口管理部门，负责本级机构监管 标准 2.3 统计工作，在总行归口管理部门统一领导下，有效履行监管统计 相关职责。 描述 评估结论 备查清单 原则3 岗位设置 岗位设置：银行在监管统计归口管理部门和其他相关业务部门设 原则3 立相应的监管统计岗位，岗位职责明确，并配备能满足岗位履职 所需的资源。 总述 评估结论 原则3 岗位设置 银行在监管统计归口管理部门设立与本行业务规模和复杂程度相 标准 3.1 适应的、满足监管统计工作需要的监管统计专职岗位。 描述 评估结论 备查清单 原则3 岗位设置 银行在其他监管统计相关业务部门设立与其部门业务规模和复杂 标准 3.2 程度相适应的、满足监管统计工作需要的监管统计专职或兼职岗 位。 描述 评估结论 备查清单 原则3 岗位设置 银行对监管统计岗位的设置涵盖监管统计所有的工作任务和内 标准 3.3 容，分工明确，职责清晰，各岗位均设立 A、B角。 描述 评估结论 备查清单 原则3 岗位设置 银行对监管统计岗位的财务预算满足各岗位履职所需