合规与风险培训.pptxVIP

合规培训;前 言;主要内容;;;; 证券营销人员应当 ;主要内容;营销人员应掌握的证券法规体系;;;《证券经纪人管理暂行规定》之一：法律地位; ;;;《证券经纪人管理暂行规定》之五---管理和监督;主要内容;第三部分 如何合规营销; ;二、营销人员可以从事下列活动;二、营销人员可以从事下列活动（续）;;（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； ;（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； （九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 ;;;四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）;四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）续;四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）续;;;主要内容;第四部分 常见违规现象及典型案例;一、代客操作;案例：全权委托之瞒客私自买卖 ; ;案例：证券经纪人代客理财; 汤某无证券从业资格，2003年11月被营业聘为业务经理并2007年5月签订居间合同，从事客户开发工作。;案例： 4个月亏损20万 委托炒股，谁“埋单”;违规咨询？ 相关