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解 析：金融期货交易所实行当日无负债 解 析：指数型 ETF 能否发行成功与基础
结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量
果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结 的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表
果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客 性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于
户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询 频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关
并妥善处理自己的交易持仓。 联性。
5、 一般来说，当市场利率提高时，债券的 10、 证券服务机构的虚假述采取过错推定，
市场价格将 ( ) 。 由( ) 举证其无过错。
A. 不变 A. 证券服务机构
B. 不确定 B. 上市公司
C. 下跌 C.发行人
D. 上涨 D.证券投资者
标准答案： c 标准答案： a
解 析：市场利率水平是债券市场价格变 11、 负债基金的具体投资操作和日常管理的机
化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致 构是 ( ) 。
债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如 A. 基金受益人
果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率 B. 基金发起人
2010 年 3 月 也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价 C.基金管理人
一、单选题 (( 本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，
格就会下跌 ; 反之，如果市场利率下降，债券的 D.基金托管人
共 30 分。以下各小题所给出的 4 选项中，只有
市场价格就会上升。 标准答案： c
一项最符合题目要求。 )) 6、 我国的代办股份转让系统撮合交易的方 解 析：基金管理人是指负责基金具体投
1、 全国银行间同业拆借中心接受 ( ) 监管。
式是 ( ) 。 资操作和日常管理的机构。
A. 财政部
A. 议价方式
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