广西证券从业资格考试考前冲刺卷.docVIP

广西证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为。 A：成交面额的1‰B：成交面额的0．5‰C：成交金额的1‰D：成交金额的0．5‰ 参考答案：A[解析]上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币。在深圳交易所，免收A股过户费。故本题答案为A。 2.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券。 A：最后一笔成交价B：最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价C：最后一笔前5分钟所有交易的成交量加权平均价D：最后一笔申报价 参考答案：B[解析]此题考查上海交易所的收盘价确定方式，即收盘价为当日该证券的最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价。故本题答案为B。 3.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足份的，只能一次性委托卖出。 A：5万B：4万C：3万D：2万 参考答案：C[解析]投资者某一股份余额不足3万份的，只能一次性委托卖出。故本题答案为C。 4.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括。 A：已在营业部开立的客户证券账户B：客户具有支配权的资产证明C：融资专用资金账户D：已在营业部开立的普通资金账户 参考答案：C[解析]本题考查客户申请融资融券时应提供的材料。故本题答案为C。 5.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所批准后，可成为证券交易所的会员。 A：董事会B：监事会C：理事会D：会员大会 参考答案：C[解析]具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。故本题答案为C。 6.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者的唯一受托人。 A：投资咨询B：开立账户C：清算权益D：买卖证券 参考答案：D[解析]全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者买卖证券的唯一受托人。故本题答案为D。 7.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定。 A：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买人价格的80％；同时不高于上述最高申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％B：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100％且不低于即时揭示的最高买人价格的90％；同时不高于上述最高申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％C：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买人价格的80％；同时不高于上述最高申报价平均数的120％且不低于该平均数的70％D：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买人价格的90％；同时不高于上述最高申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％ 参考答案：D[解析]申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买人价格的90％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％。故本题答案为D。 8.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每面值的价格。 A：1000元B：100元C：10元D：1元 参考答案：B[解析]债券现货报价为每100元面值的价格。故本题答案为B。 9.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，。 A：但保证最低收益不低于银行同期存款利率B：但保证最低收益不低于说明书的预测收益C：但保证投资者的本金不受损失D：也不保证最低收益 参考答案：D[解析]集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。故本题答案为D。 10.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为。 A：人民币1亿元B：人民币5亿元C：人民币5000万元D：人民币10亿元 参考答案：B[解析]经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为5亿元人民币。故本题答案为B。 11.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，下列不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务。 A：每年4月30日前报送上年度经审计财务报表B：每年8月31日前报送上半年度财务报表C：每年4月