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山西证券从业资格考试真题卷（7） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。 A：5％B：30％C：100％D：500％ 参考答案：D 2.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是。 A：发行人的监事B：发行人的中层管理人员C：持有公司10％股份的股东D：公司的实际控制人 参考答案：B 3.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币。 A：3000万元B：5000万元C：1亿元D：2亿元 参考答案：C 4.柜台自营买卖是指证券公司在以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A：银行柜台B：证券交易所C：证券交易系统D：营业柜台 参考答案：D 5.证券公司的是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A：董事会B：监事会C：理事会D：股东大会 参考答案：A 6.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指。 A：市场风险B：法律风险C：经营风险D：操作风险 参考答案：A 7.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。 A：20％B：50％C：70％D：100％ 参考答案：D 8.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A：风险预警指标B：风险监控阀值C：敏感性指标D：风险测量阀值 参考答案：B 9.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。 A：1B：2C：3D：5 参考答案：C 10.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是。 A：比较分散B：交易品种较单一C：交易量通常较小D：交易手续复杂 参考答案：D 11.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的，属于内幕消息。 A：20％B：30％C：40％D：50％ 参考答案：B 12.的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 A：上市证券B：银行间市场C：柜台D：证券包销 参考答案：A 13.自营业务投资运作的最高管理机构是。 A：董事会。B：股东大会C：投资决策机构D：自营业务部门 参考答案：C 14.证券交易所的监管要求，会员编制库存证券报表。 A：按日B：按月C：按季D：按旬 参考答案：B 15.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的．。 A：处以10万元以上20万元以下的罚款B：处以20万元以上30万元以下的罚款C：处以10万元以上30万元以下的罚款D：处以20万元的罚款 参考答案：C 16.证券公司来按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。 A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：3倍以上5倍以下D：3倍 参考答案：B 17.自营业务与经纪业务的根本区别在于。 A：自营业务是证券公司不以盈利为目的而自己买卖证券；经纪业务是代理公司以盈利为目的买卖证券B：自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券；经纪业务是证券公司代理客户买卖证券C：自营业务是证券公司为回避市场风险而买卖证券；经纪业务是为了盈利而买卖证券D：自营业务是证券公司代理客户买卖证券；经纪业务是证券公司自己买卖证券 参考答案：B【解析】本题考核的是自营业务与经纪业务的根本区别．自营业务与经纪业务相比较，根本区别是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 18.证券公司自营业务的最高决策机构是．【2011年3月真题】 A：董事会B：股东大会C：投资决策机构D：自营业务部门 参考答案：A【解析】本题考核的是证券公司自营业务的最高决策机构．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 19.证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险是．【2010年12月真题】 A：合规风险B：经营风险C：管理风险D：市场风险 参考答案：B【解析】本题考核的是证券公司经营风险的含义．证券公司的自营业务中，经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险．市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险．合规风险主要是指证券公司在自营业务