新整理期货从业资格考试考前冲刺卷.docVIP

期货从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人． A：1B：3C：2D：4 参考答案：C【答案与解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密． 2.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易还应当发布情况． A：标准仓单数量B：标准仓单数量和可用库容C：可用库容D：以上选项均不正确 参考答案：B【答案与解析】《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当发布标准仓单数量和可用库容情况． 3.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于． A：30％B：40％C：50％D：60％ 参考答案：B【答案与解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求． 4.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表． A：每周B：每月C：每季度D：每年 参考答案：B【答案与解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查．中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况．存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表． 5.期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目． A：忽略B：加回C：调整D：扣除 参考答案：B【答案与解析】期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否对该项负债进行调整． 6.为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》． A：《企业会计准则》B：《期货交易管理条例》C：《期货交易所管理办法》D：《期货经纪公司管理办法》 参考答案：B【答案与解析】为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》． 7.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括． A：介绍业务的范围B：执行期货保证金安全存管制度的措施C：报酬支付及相关费用的分担方式D：为客户提供融资的利率约定 参考答案：D【答案与解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项． 8.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是． A：收付、存取或者划转期货保证金B：以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务C：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露 参考答案：A【答案与解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为． 9.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处年以下有期徒刑或者拘役． A：3B：5C：10D：15 参考答案：A【答案与解析】《刑法》第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金． 10.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内