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青海证券从业资格考试真题卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。 A．50%B．60%C．80%D．100% 参考答案：D 2.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。 A．帐号B．会员资格C．交易席位D．交易密码 参考答案：C 3.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。 A．参与者认同B．交易系统成交记录C．仲裁机构裁决书D．成交无效 参考答案：B 4.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。 A．0.1‰B．0.5‰C．1‰D．1.5‰ 参考答案：C 5.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。 A．基本结算会员B．普通结算会员C．一般结算会员D．特殊结算会员 参考答案：A 6.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。 A．见券付款B．券款对付C．见款付券D．迟付券款 参考答案：C 7.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。 A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日 参考答案：C 8.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。 A．送股登记日前一日B．送股登记日C．送股登记日后一日D．送股登记日后两日 参考答案：B 9.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。 A．8万元B．5万元C．3万元D．2万元 参考答案：B 10.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A．1年B．2年C．3年D．5年 参考答案：C 11.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。 A．基金管理公司B．信托公司C．商业银行D．证券公司 参考答案：C 12.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。 A．5个B．10个C．15个D．30个 参考答案：A 13.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。 A．1股B．2股C．3股D．4股 参考答案：B 14.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。 A．申购B．配号及中签C．结算D．登记 参考答案：B 15.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。 A．用以自己名义开设的账户进行交易B．委托其他证券公司代为买卖证券C．假借他人名义进行自营业务D．将自营业务与代理业务混合操作 参考答案：A 16.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。 A．客户信用交易担保资金账户B．融券专用证券账户C．融资专用资金账户D．信用交易资金交收账户 参考答案：A 17.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。 A．50万元B．60万元C．80万元D．100万元 参考答案：B 18.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。 A．预先确定发行价格B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量 参考答案：C 解析：新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。 19.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．市价交易B．限价交易C．全价交易D．净价交易 参考答案：D 解析：债券交易有全价交易与净价交易