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基金从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费 参考答案：A[解析] 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费主要包括印花税、佣金、过户费、经手费、证管费。佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。 2.基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。 A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护 参考答案：C[解析] 客户关系的建立包括客户的寻找、客户的沟通、客户的促成和客户关系的维护四个方面的工作。其中，客户的促成是指基金销售机构与客户进行充分沟通后达成共识，客户接受销售机构的服务，进行基金投资，成为现实客户的过程；客户的促成是建立客户关系的最后一个环节，客户通过销售机构购买基金产品，标志着客户关系已经建立，双方合作关系正式开展。 3.开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．TB．T+1C．T+2D．T+3 参考答案：C[解析] 开放式基金投资者申购基金成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 4.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 参考答案：C[解析] 在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 5.我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A．3B．5C．10D．15 参考答案：B[解析] 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。封闭式基金一般有一个固定的存续期。我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，存续期满后可以通过一定的法定程序延期。 6.基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2B．3C．6D．9 参考答案：A[解析] 按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 7.有“宏观经济晴雨表”之称的是__。 A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场 参考答案：A[解析] 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 8.金融期货一般不包括__。 A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货 参考答案：A[解析] 金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。 9.关于股东表决权，下列表述不正确的是__。 A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 参考答案：C[解析] C项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。 10.封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A．10B．15C．20D．30 参考答案：A[解析] 封闭式基金募集期限届满，需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资；自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。 11.专