新整理吉林期货从业资格考试考前冲刺卷（8）.docVIP

吉林期货从业资格考试考前冲刺卷（8） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.推荐人每年最多只能推荐人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A：2B：3C：4D：5 参考答案：B【答案与解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 2.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A：5B：10C：20D：30 参考答案：B【答案与解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 3.对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货公司D：国务院期货监督管理机构 参考答案：A【答案与解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 4.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A：5B：10C：20D：30 参考答案：A【答案与解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 5.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A：2B：5C：10D：15 参考答案：A【答案与解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 6.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A：3万元以下B：3万元以上5万元以下C：3万元以上10万元以下D：10万元以上20万元以下 参考答案：A【答案与解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 7.负责期货从业资格的认定、管理及撤销。 A：期货公司B：期货交易所C：中国期货业协会D：中国证监会及其派出机构 参考答案：C【答案与解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 8.负责组织期货从业资格考试。 A：国务院B：期货公司C：中国证监会D：中国期货业协会 参考答案：D【答案与解析】《期货从业人员管理办法》第六条规定，中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。 9.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。 A：期货公司B：期货交易所C：所在从事期货经营业务的机构D：期货监督管理机构的分支机构 参考答案：C【答案与解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。 10.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A：5B：8C：10D：12 参考答案：C【答案与解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 11.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 A：1B：2C：3D：5 参考答案：B【答案与解析】《期货从业人员管理办法》第十