合同管理信息管理控制措施.docxVIP

PAGE 1 PAGE 1 合同管理信息管理控制措施 1.合同管理办法及措施 合同管理办法及措施：  一、预约方的调查和签订  1、资质。2、信用度。3、财政状况。4、产品（服务）质量。5、供货（制造）能力。6、磋商并拟定合同。7、签订。  二、合同评审  1、整理、分类、编号。  2、上报双方签订的合同文本，经部门和最高领导者会签批准后，生效。  3、编制《合同清单》，合同归档。  三、跟踪合同履约情况  1、进度。2、标的兑现情况。3、产品（服务）数量、质量完成情况。4、资金回款状况。5、记录在案，以备信用评定等级。  四、合同纠纷和处理  1、单方不履约，或不按合同履约，可向对方递交履约整改通知书。2、调查取证以备诉讼之用。  3、一般违约事件，可通过第三方（律师或公证处）进行调解处理。4、严重违约事件，可通过法律途径讨回公道。  五、信用评审  评审标准 ：1、履约进度。2、数量、质量和频率。3、标的兑现率。4、安全条款。5、应收账款周期。6、合作态度。等方面进行信用等级评定，并为下次签订合同提供依据。 2.合同管理的各环节有哪些风险管控措施 为您转载以下资料，供您参考：合同调查 第一，审查被调查对象的身份证件、法人登记证书、资质证明、授权委托书等证明原件，必要时，可通过发证机关查询证书的真实性和合法性，关注授权代理人的行为是否在其被授权范围内，在充分收集相关证据的基础上评价主体资格是否恰当。  第二，获取调查对象经审计的财务报告、以往交易记录等财务和非财务信息，分析其获利能力、偿债能力和营运能力，评估其财务风险和信用状况，并在合同履行过程中持续关注其资信变化，建立和及时更新合同对方的商业信用档案。 第三，对被调查对象进行现场调查，实地了解和全面评估其生产能力、技术水平、产品类别和质量等生产经营情况，分析其合同履约能力。  第四，与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门等沟通，了解其生产经营、商业信誉、履约能力等情况。合同谈判 第一，收集谈判对手资料，充分熟悉谈判对手情况，做到知己知彼；研究国家相关法律法规、行业监管、产业政策、同类产品或服务价格等与谈判内容相关的信息，正确制定本企业谈判策略。  第二，关注合同核心内容、条款和关键细节，具体包括合同标的的数量、质量或技术标准，合同价格的确定方式与支付方式，履约期限和方式，违约责任和争议的解决方法、合同变更或解除条件等。 第三，对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，充分发挥团队智慧，及时总结谈判过程中的得失，研究确定下一步谈判策略。  第四，必要时可聘请外部专家参与相关工作，并充分了解外部专家的专业资质、胜任能力和职业道德情况。 第五，加强保密工作，严格责任追究制度。  第六，对谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见，予以记录并妥善保存，作为避免合同舞弊的重要手段和责任追究的依据。合同文本拟定 第一，企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同。  第二，严格审核合同需求与国家法律法规、产业政策、企业整体战略目标的关系，保证其协调一致；考察合同是否以生产经营计划、项目立项书等为依据，确保完成具体业务经营目标。 第三，合同文本一般由业务承办部门起草，法律部门审核；重大合同或法律关系复杂的特殊合同应当由法律部门参与起草。  国家或行业有合同示范文本的，可以优先选用，但对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据实际情况进行适当修改。各部门应当各司其职，保证合同内容和条款的完整准确。  第四，通过统一归口管理和授权审批制度，严格合同管理，防止通过化整为零等方式故意规避招标的做法和越权行为。 第五，由签约对方起草的合同，企业应当认真审查，确保合同内容准确反映企业诉求和谈判达成的一致意见，特别留意“其他约定事项”等需要补充填写的栏目，如不存在其他约定事项时注明“此处空白”或“无其他约定”，防止合同后续被篡改。  第六，合同文本须报经国家有关主管部门审查或备案的，应当履行相应程序。合同审核 第一，审核人员应当对合同文本的合法性、经济性、可行性和严密性进行重点审核，关注合同的主体、内容和形式是否合法，合同内容是否符合企业的经济利益，对方当事人是否具有履约能力，合同权利和义务、违约责任和争议解决条款是否明确等。  第二，建立会审制度，对影响重大或法律关系复杂的合同文本，组织财会部门、内部审计部、法律部、业务关联的相关部门进行审核，内部相关部门应当认真履行职责