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贵州证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。 A．ETFB．货币基金C．LOFD．封闭式基金 参考答案：A[答案详解] 与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。 2.基金会计核算的责任主体是__。 A．基金持有人大会B．基金监管部门C．基金持有人D．基金管理公司 参考答案：D[答案详解] 企业会计核算以企业为会计核算主体，证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理公司与基金托管人，其中前者承担主会计责任。 3.消极债券组合的管理者通常把__看作均衡交易价格。 A．买方报价B．卖方报价C．市场价格D．债券面值 参考答案：C[答案详解] 消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格，因此，他们并不试图寻找低估的品种，而只关注于债券组合的风险控制。 4.已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算__。 A．特雷诺指数B．詹森指数C．M[2]测度D．夏普指数 参考答案：D[答案详解] 夏普指数=(平均收益率-平均无风险利率)/标准差。其意义为：每一单位风险，可给予的超额报酬。 5.关于货币市场基金的说法，正确的是__。 A．只适合长期投资B．只适合短期投资C．没有投资风险D．既适合短期投资，也适合长期投资 参考答案：B[答案详解] 与其他类型基金比较，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。但需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。 6.下列基金类型中，投资风险最高的是__。 A．混合基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金 参考答案：B[答案详解] 股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但收益也较高。 7.__是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。 A．资产保管B．资金清算C．资产核算D．资金交割 参考答案：B[答案详解] 资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。 8.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是__。 A．收入型基金B．平衡型基金C．指数型基金D．成长型基金 参考答案：C[答案详解] 被动型基金(通常被称为指数型基金)一般选取特定的指数成分股作为投资的对象，不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。 9.基金上市交易公告书的编制主体是__。 A．基金管理人B．基金托管人与基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人 参考答案：A[答案详解] 凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。 10.乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于__。 A．摆动型指标B．震荡型指标C．量能指标D．超买超卖型指标 参考答案：D[答案详解] 乖离率(BIAS)是测量股价偏离市场平均线大小程度的指标。当股价偏离市场平均成本太大时，都有一个回归的过程，即所谓的“物极必反”。乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于超买超卖型指标。 11.基金清算账册以及有关文件由__来保存。 A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组 参考答案：A[答案详解] 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 12.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的__来划分。 A．凸度B．收益C．久期与信用等级D．发行人 参考答案：C[答案详解] 债券基金投资风格主要依据基金所持债券的久期与债券的信用等级来划分。 13.下列不属于基金市场营销特殊性的是__。 A．持续性B．营利性C．专业性D．服务性 参考答案：B[答案详解] 证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在其服务性、专业性、持续性和适用性四个方面。 14.__对威廉·夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了