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河北自学考试考试真题卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般不用____表示。____ A．美元 B．德国马克 C．英镑 D．人民币 参考答案：D 2.获取资格证书后超过____而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。 ____ A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月 参考答案：C 3.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为 ____ A．0.40元 B．12/35元 C．0.30元 D．0 参考答案：C 4.证券的代销、包销期最长不得超过 ____ A．90天 B．六个月 C．九个月 D．一年 参考答案：A 5.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的____ A．15% B．20% C．30% D．35% 参考答案：D 6.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ____ A．职业纪律 B．职业操守 C．职业规范 D．道德规范 参考答案：D 7.下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ____ A．为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 B．以营利为目的 C．设立须经国务院证券监督管理部门批准 D．是法人 参考答案：B 8.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为 ____ A．财政部和中国证监会 B．国有资产管理局和中国证监会 C．国务院和中国证监会 D．司法部和中国证监会 参考答案：D 9.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由推荐并向中国证监会申报。 ____ A．另一家上市公司 B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团 参考答案：C 10.下列行为方式不属于操纵市场的为 ____ A．虚买虚卖 B．合谋 C．内幕交易 D．连续交易操纵 参考答案：C 11.对设有分支机构的全国性证券公司，其最低实收资本金为人民币 ____ A．3亿元 B．5亿元 C．3000万元 D．5000万元 参考答案：A 12.扬基债券的面值的货币单位为 ____ A．美元 B．日元 C．发行国货币 D．国际货币单位 参考答案：A 13.股份有限公司的日常经营管理由____负责。 ____ A．监事会 B．董事长 C．董事会 D．总经理 参考答案：D 14.美国国际数据采血(IDC)在中国投资成立的第一个风险投资基金是 ____ A．太平洋技术风险投资基金 B．泛美技术风险投资基金 C．联邦风险投资基金 D．大西洋风险投资基金 参考答案：A 15.我国证券市场投资者已达 ____ A．3000万人 B．5000万人 C．1000万人 D．2000万人 参考答案：B 16.在代销中，发行风险由____承担。 ____ A．发行人 B．代理人 C．承销商 D．股东 参考答案：A 17.发行人与承销商签订协议，由承销商代理发行其股票的发行方式为 ____ A．全额包销 B．包销 C．余额包销 D．代销 参考答案：D 18.根据《公司法》的规定，我国已登记注册的股份公司申请股票上市，其股本总额不得少于____ A．1000万元人民币 B．3000万元人民币 C．5000万元人民币 D．3500万元人民币 参考答案：C 19.证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取____的自营买卖损失准备金。 ____ A．20% B．15% C．10% D．5% 参考答案：D 20.根据我国法规，国有资产折股时，不得低估作价折股。在一定市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于____ A．45% B．100% C．65% D．85% 参考答案：C 21.竞价结果不可能出现 ____ A．全部成交 B．部分成交 C．尚未成交 D．不成交 参考答案：C 22.可转换债券具有股票和债券的特性，其最重要的标志是 ____ A．债权性 B．股权性 C．可转换性 D．风险性 参考答案：C 23.以下属于欧洲债券的是 ____ A．中国在英国发行的英镑债券 B．中国在美国发行的日元债券 C．英国在美国发行的英镑债券 D．日本在美国发行的美元债券 参考答案：B 24.证券交易的竞价原则是 ____ A．大户优于中户，中户优于散户 B．在申报价格相同时，遵循时间优先原则 C．在申报价格相同时，本地券商优于异地券商 D．无形席位优于有形席位 参考答案：