新整理安徽证券业从业考试考试考前冲刺卷（6）.docVIP

安徽证券业从业考试考试考前冲刺卷（6） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于国际金融市场的是__。 A．外汇市场B．期权期货市场C．铁矿石市场D．黄金市场 参考答案：C 2.根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。 A．国债B．股票C．基金D．企业债券 参考答案：B[解析] 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 3.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。 A．10%B．20%C．30%D．40% 参考答案：B 4.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__。 A．美式期权B．欧式期权C．看涨期权D．看跌期权 参考答案：A 5.证券营业部的制度管理一般包括（）。 A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理 D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 参考答案：B 6.__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》 参考答案：C[解析] 随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 7.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。 A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行 参考答案：C 8.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》 参考答案：D[解析] 2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。 9.K线理论起源于__。 A．美国B．日本C．印度D．英国 参考答案：B 10.在我国，基金托管人可由__来担任。 A．保险公司B．证券公司C．信托投资公司D．商业银行 参考答案：D 11.按照__，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。 A．基金的运作方式不同B．投资目标划分C．投资理念的不同D．投资标的划分 参考答案：C 12.按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。 A．有面额股票和无面额股票B．记名股票和不记名股票C．普通股票和优先股票D．流通股票与非流通股票 参考答案：A[解析] 股票的分类方法有很多，按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。 13.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 参考答案：A 14.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。 A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五 参考答案：A不能满足每周5天股份转让的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。故选A。 15.投资管理与研究协会(AIMR)是__。 A．北美的证券分析师组织B．欧洲证券分析师的协会组织C．亚洲证券分析师的协会组织D．拉丁美洲证券分析师公会 参考答案：A 16.投资管理与研究协会(AIMR)是__。 A．北美的证券分析师组织B．欧洲证券分析师的协会组织C．亚洲证券分析师的协会