企业公司内审员培训资料总结.pptxVIP

TS16949内部审核员培训 体系审核;目 录;第一节 基本概念;4、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 5、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 6、审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果;第二节 审核的类型;第三节 内部审核员要求 ;第四节 审核过程;审核的流程;一、制定审核方案;二、审核的启动;三、文件评审的实施;四、现场审核活动的准备?;4.1编制现场审核实施计划;练习;4.2审核组工作分配 分成审核小组，分别负责不同部门的审核，考虑不能审核本部门，明确每个小组的负责人 4.3准备工作文件 4.3.1检查表（按小组分工编制）、现场审核记录表（可与检查表合在一起）、不合格报告、审核报告、分布表、会议签到、记录等;4.3.2检查表的内容： ——查什么？ 解决审查的内容问题。 查什么的内容来自于审核的准则，尤其是来自于组织的体系文件和顾客要求，一定要结合受审核部门应执行的文件。 ——怎么查？ 是解决到哪里？找谁？用什么调查方法（问、听、观察、查阅、追踪验证）查？取多少样本？;4.3.3设计检查表的思路;4.3.4编写和使用检查表应注意的事项 a 依据标准和体系文件策划并确定检查的内容 b 应用过程方法的思路编制和设计检查表，紧紧围绕识别的COP、SP、MP的乌龟图来进行审核，打破部门的框框与限制 c 要注意关键过程和主要因素的审核和评审，合理策划和选取样本 d 既要策划审核的内容，也要策划审核的方法和技巧 e 生产过程审核时，要依据流程图、控制计划进行审核 f 检查表是一个提纲，使用时不要机械，也不要随意偏离检查表，遇有重大线索时可调整 g 不要事先透露给受审核部门。 ;练习;五、现场审核的实施?;1 首次会议 ;例： 首次会议提纲;2 现场审核，信息的收集和验证;2.1.2经过验证的信息才能作为审核证据 ——信息是可以重查的 ——在审核的范围内 ——通过抽样获取?? ;2.2审核工作方法;2.2.2现场审核的调查方法;2.3审核技巧;d．要做好记录 须详细的记录，如采用笔录、录音、拍照等方式，所做的记录包括：时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识。 应准确、完整、易于再查。 e．要善于联想和追溯 必须善于比较，追踪从不同来源获取的对同一问题的信息，追踪记录和文件，记录与现状的符合情况。 f．要善于创造一个良好的审核气氛 审核员应平等、和气待人；注意听人讲话，认真记录，不时点头、注视、附和等方式表示对谈话的兴趣。;2.4合理抽样;3形成审核发现，编制不合格报告;3.2形成不符合的三种情况 a．文件规定不符合标准（该说的没有说到） b．现状不符合文件规定（说到的没做到） c. 效果不符合规定要求（做的没有效果） ;3.3不符合的类型（性质，按严重程度分）;b．一般不符合 ——个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合 ——对所审核的体系范围而言，是次要的问题。 c．（也有的提出观察项） ——虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或可以做得更好，或证据暂时不足 ——需向受审核部门提出，引起注意的。;3.4判定不符合的准则;3.5不符合报告的内容 ;不 符 合 项 报 告编号： JL 8.2.2-04 序号:02;练习;4、准备审核结论;5末次会议;（六）审核报告的编制、批准和分发 ;2. 审核报告的批准和分发 审核报告应经批准。 报告由内审归口管理部门分发。 ;七、审核后续活动的实施;考试