新整理海南证券从业资格考试模拟卷.docVIP

海南证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。 A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 参考答案：A[解析] 股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。 2.__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 A．指数型基金B．LOF基金C．开放式基金D．ETF基金 参考答案：D[解析] ETF是英文Exchange Tradecl Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 3.证券公司的主要业务有__。 A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务 参考答案：A[解析] B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公同的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。 4.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。 A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．独立衍生工具 参考答案：C[解析] OTC(Over The counter)交易即柜台交易。OTC交易的衍生工具是指不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。 5.威廉指标是__。 A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的 参考答案：A[解析] 威廉指标是由Larry williams于1973年首创的，表示的是市场处于超买或超卖状态。 6.债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。 A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．资产所有权 参考答案：A[解析] 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。 7.股票的内在价值是指__。 A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值 参考答案：C[解析] 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 8.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。 A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所 参考答案：D[解析] 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所； 1920年7月成立的上海证券物品交易所是当时规模最大的证券交易所。 9.证券市场的品种结构是__。 A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 参考答案：A[解析] 证券市场的品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，如股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等。 10.2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。 A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 参考答案：A[解析] 2005年《公司法》进行了修订，取消了按照公司经营内容区分最低资本额的规定。 11.在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。 A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会 参考答案：B[解析] 《证券法》第一百零二条规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 12.假设某开放式基金的单位