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河南证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为。 A：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B：应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数C：应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数D：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数 参考答案：A 2.是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A：限价委托B：市价委托C：当面委托D：电话委托 参考答案：B 3.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了的申报原则。 A：时间优先B：客户优先C：价格优先D：会员优先 参考答案：B 4.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买入价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38．那么他们交易的优先顺序应为。 A：丁、甲、丙、乙B：丙、乙、丁、甲C：丁、丙、乙、甲D：丙、丁、乙、甲 参考答案：A 5.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的。 A：9：00～9：30B：9：20～9：25C：9：25～9：30D：9：10～9：25 参考答案：B 6.涨跌幅价格的计算公式为。 A：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B：涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C：涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D：涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例) 参考答案：A 7.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，次年1月6日卖出，成交价132．75元，则已计息天数为。 A：124天B：125天C：126天D：127天 参考答案：C 8.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元，则已计息天数为126天，2手国债的应计利息总额为元。 A：80．38B：81．03C：81．68D：82．32 参考答案：C 9.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元，则已计息天数为126天，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，实际支付的佣金为元。 A：0．55B：1C：0.00D：4 参考答案：B 10.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元，则已计息天数为126天，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是元。 A：2736．68B：2737．32C：2737．68D：2741．68 参考答案：C 11.2008年9月19日，证券交易印花税对按1‰税率征收，对受让方不再征收。 A：买入方B：所有投资者C：证券公司D：出让方 参考答案：D 12.在情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A：全价交易B：市价交易C：净价交易D：限价交易 参考答案：C 13.下列关于连续竞价的说法错误的是。 A：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B：在无撤单的情况下，委托当日有效C：开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D：连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销 参考答案：D 14.关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 A：9：15～9：25B：9：20～9：25C：14：57～15：00D：13：00～15：00 参考答案：B 15.关于申报时间，深圳证券交易所规定，每个交易日交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 A：9：15～9：25B：9：20～9：25C：9：25～9：30D：14：57～15：00 参考答案：C 16.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的为开盘集合竞价时间。 A：9：15～9：25B：9：20～9：25C：9：25～9：30D：14：57～15：00 参考答案：A 17.深圳证券交易所规定，采用竞价交