资产管理合同.docxVIP

精品word学习资料可编辑 名师归纳总结——欢迎下载 申请人：【】托管人：【】 1，第一条 前言 一，为规范【】资产治理方案运作，明确《【】资产治理合同》当事人得权益与义务，依照《中华人 民共与国合同法》，相关资产治理业务试行方法等法律，行政法规得有关规定，本合同托付人 ( 以下简称甲方 ) ，受托治理人 ( 以下简称乙方 ) ，托管人 ( 以下简称丙方 ) ，在公平自愿，诚恳信用原就得基础上订立本合同；本合同就是规定当事人之间基本权益义务得法律文件，当事人依据相关法律，行政 法规与本合同享有权益，承担义务； 二，甲方保证参加资金得来源及用途合法，并已阅知本合同与《托管方案说明书》全文，明白相关权益，义务与风险，自行承担投资风险； 三，乙方承诺以诚恳信用，谨慎勤奋得原就治理与运用受托资金或资产，但不保证本集合方案肯定盈利，也不保证最低收益； 四，丙方承诺以诚恳信用，谨慎勤奋得原就履行托管职责，爱护资金资产得安全，但不保证本集合方案资产投资不受缺失，也不保证最低收益； 本合同附件《【】资产治理方案说明书》之释义适用本合同； 2，其次条 合同当事人 一，托付人：托付人身份资料以托付人在本合同附件之一得《【】资产托付治理参确认书》上填写得内容为准； 二，治理人：【】通讯地址：【】 法定代表人：【】电话：【】 邮编：【】 三，托管人：【】通讯地址：【】 单位负责人：【】电话：【】 邮编：【】 3，第三条 【】受托资产治理方案得基本情形一，本集合方案得名称与类型 1，名称：【】 2，类型：限定性集合资产治理方案； 精品word学习资料可编辑 名师归纳总结——欢迎下载 二，本集合方案得投资范畴，投资限制与投资比例： 1，投资范畴：本集合方案资产得投资范畴限于具有良好流淌性得金融工具，包括国内依法公开发行上市得固定收益证券，股票，基金及中国证监会答应集合方案资产投资得其她金融工具； 其中，固定收益证券投资范畴包括国债，金融债，可转债，短期票据等；股票投资范畴为国内依法公 开发行得，具有良好流淌性得 A 股；基金投资范畴包括封闭式基金与开放式基金；集合方案资产剩余部分将主要投资于现金及准现金类产品； 2，投资限制：本集合方案资产不得投资于《试行方法》明确规定集合方案资产不得投资得领域，包 括： ①不得将本集合方案证券类资产用于回购； ②不得将本集合方案资产用于资金拆借，贷款，抵押融资或对外担保等用途； ③不得将本集合方案资产用于可能承担无限责任得投资； ④未向丙方，托付人及证券交易所报告，不得将本集合方案资产投资于乙方，丙方及与乙方，丙方有关联方关系得公司发行得证券； ⑤不得将本集合方案资产用于证券法规规定禁止从事得其她行为； 3，投资比例： Ⅰ，本集合方案资产得配置在上述投资范畴得各大类投资品种之间进行， 本集合方案得投资组合比例 为：固定收益证券： 10-95 ％；股票及基金： 0-20 ％；现金：封闭期内 3％以上，开放期内 5％以上；乙方应在本集合方案自投资运作期开头之日起六个月内使集合资产治理方案得投资组合比例符合上 述资产组合设计得要求； 固定收益证券资产在存续期满得 30 个工作日前不低于集合方案净值得 10％； Ⅱ，本集合方案严格遵守《试行方法》中明确规定得集合资产必需遵守得投资比例要求，即： ①投资于一家公司发行得证券不超过本集合方案资产净值得 10； ②投资于一家公司发行得证券，按证券面值运算，不超过该证券发行总量得 10； ③投资于乙方， 丙方及与乙方， 丙方有关联方关系得公司发行得证券得资金不超过本集合方案资产净值得 3； 三，本集合方案得存续期间 1，本集合方案得存续期：两年；本集合方案推广期终止后，乙方将聘请具有证券相关业务资格得会 计师事务所对本集合方案资产进行验资， 并出具验资报告； 验资报告出具后得次日为本集合方案得成立日，因此，本集合方案得存续期间为集合方案成立日开头至两年后对应得那一天止； 2，本集合方案得推广期 本集合方案推广时间为 30 个工作日 , 自【】年【】月【】日开头至【】年【】月【】日止；乙方可视推广情形将推广期限适当延长； 四，本集合方案得面值，认购及申购参加得价格 1，每份集合方案得面值 本集合方案得每份额面值为人民币壹元； 2，认购及申购参加价格 ①在推广期内，认购参加价格为每份额面值； 精品word学习资料可编辑 名师归纳总结——欢迎下载 ②在开放期内，申购参加价格为申请日收市后运算得本集合方案得每份额净值；该净值在 T 1 日由乙方与丙方同时公告； 五，本集合方案成立得条件 本集合方案推广期终止时认购参加金额超过人民币 【】元或推广期间认购参加金额达到人民币 【】元， 本集合方案即成立； 六，本集合方案设立失败得条件与甲方参加资金得退回方式 如本集合方案未满意成立条件，