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PPP项目管理方案知识要点 PPP项目管理方案知识要点 PAGE / NUMPAGES PPP项目管理方案知识要点 一、 PPP 目建 手 批 与 建 工程 目相比， PPP 目除了履行立 等基建 批手 外， 需要 行 PPP模式 批等程序。 新建 PPP 目， 目建 以及可行性研究 告等 批文件是 目合法性的重要文件，也是投 目 得新开工〔行政〕 可的前期条件。 新建 PPP 目建 批文件： 目建 可行性研究 告 水土保持方案 境影响 价 告 土地使用 划 址意 划及用地 可 ?? 二、 PPP模式 批 除了与建 工程相关的立 等行政 批手 外， 政部 要 目 施 方案 行物有所 估和 政承受能力 〔利用第三方 机构和 家力 量〕。通 的 目，才允 目 施机构 政府 核。 PPP 目的定价和收 机制是政府和社会 本〔可以是一家企 ， 也可以是 多家企 成的 合体； 践中， 合体一般由建 方、融 方、运 方、材 料供 商等 成的利益共同体〕合作的重要基 ，关系到PPP 目的 分配 和收益回 ，是政府方和社会 本方共同的关注核心。 三、 PPP 目操作流程 工程识别阶段 对于列入 PPP工程年度开发方案的工程，工程发起方应按照财政部门或者PPP中心的要求提交相关资料： ?工程可行性研究报告?、?工程产出说明?、?项 目初步实施方案?。 物有所值评价和财政承受能力论证。 工程准备阶段 政府建立专门协调机构——PPP工程领导小组。已通过物有所值评价和财政 承受能力论证的 PPP工程，地方人民政府应当组建专门的PPP工程领导小组作 PPP工程的领导和协调机构，主要负责工程评审、组织协调和检查督导等工作。组建成立后，应当以?通知? 、?决定?等文件方式通知相关职能部门及单位，并且要向社会公众公式。 地方人民政府或其指定的政府职能部门等组织机构可作为PPP工程实施机 构，负责工程准备、采购、监管和移交等工作，具体为负责PPP工程咨询机构 选定、工程前期评估论证工作组织、工程实施方案制订、实施方案编制与报批、 物有所值评价及财政承受能力论证工作协助、PPP工程社会资本选定、 代表政府 进行 PPP工程合同签署、工程组织实施与监管以及合作期满工程移交等工作。 实施方案审核流程：市场测试〔并不是必经流程〕→专家评审→审核 工程实施方案经审核批准的，应当作为工程后续的采购、执行和移交等工 作的纲领性文件，由工程实施机构、中选社会资本以及其他相关各方遵照执行。 工程采购阶段 财政部规定， PPP工程采购实行资格预审制度。邀请社会资本和与其合作的 金融机构参与资格预审。 采购流程：资格预审→采购文件编制→响应文件评审→谈判与合同签署〔项 目实施机构确定谈判工作组；确认谈判完成后，签署确认谈判备忘录；合同文 本公式；工程公司成立后，由工程公司于工程实施机构重新签署PPP合同，或 者补充协议〕 五种采购方式的比拟分析：公开招标和邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋 商、单一来源采购。 工程执行阶段 执行流程：工程公司设立〔可以由社会资本一方，包括联合体，也可以是 社会资本与政府指定机构共同设立，或者社会资本设立工程公司后由政府指定 机构参股工程公司〕→融资管理→绩效监测与支付→中期评估 ?合资协议?为工程公司设立依据。设立工程公司需要编制组建方案。 工程移交阶段四、 PPP工程合同体系 工程合同 政府方与社会资本方签订。 股东协议 由工程公司的股东签订，通常包括以下主要条款：前提条件、工程公司的 设立和融资、工程公司的经营范围、股东权利、履行PPP工程合同的股东承诺、 股东的商业方案、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其权值范围、股 息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决。 履约合同 工程承包合同，可能会将局部或者全部设计、采购、建设工作委托给工程 承包商。为了有效转移工程建设期间的风险，工程公司通常会与承包商签订一 个固定价格、固定工期的“交钥匙〞合同，将工程费用超支、工期延误、工程 质量不合格等风险全部转移至承包商。 运营效劳合同 工程公司有时会考虑将工程全部或局部的运营和维护事务外包给有经验的 专业运营商。个案中，外包可能需要事先取得政府的同意，但 PPP工程合同中约定的工程公司的运营和维护义务并不因工程公司外包而豁免或解除。 原材料供给合同 有些工程在运营阶段对材料的需求量较大，需要与原材料主要供给商签订长期供给合同。 产品或效劳购置合同 工程公司的主要投资收益来源于工程提供的产品或效劳的销售收入。根据PPP工程付费机制的不同，购置者可能是政府，也可能是最终使用者。 融资合同 融资合同可能包括工程公司与融资方签订的工程贷款合同、担保人就工程 贷款与融资方签订的担保