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第三章 国际贸易新理论New international trade theory国际贸易的新发展及其对传统理论的挑战 20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象： (1)同类产品之间的贸易量（产业内贸易）大大增加； (2)发达国家之间的贸易量（水平贸易）大大增加； (3)产业领先地位不断转移（比较优势的变迁，如：计算机生产）。 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了新国际贸易理论的形成。挑战之一——同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“产业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。 部分国家制造业部门的产业内贸易指数ITT （％）数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出版社，2003。挑战之二——发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”。 但是20世纪60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额(2000年)%数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。挑战之三——产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。国际贸易新理论 本章我们介绍解释新国际贸易模式的相关理论，由于这些理论（1）20世纪50年代后出现的贸易理论解释的是一些新的贸易现象，这些现象是传统的国际贸易理论所无法解释的。 (2)改变了传统贸易理论的假设条件(如产品市场是完全竞争的；规模收益不变，即不存在规模经济；不存在技术差距；偏好相同) 所以称之为新国际贸易理论。内容安排第一节 新生产要素理论第二节 产品生命周期理论第三节 偏好相似理论第四节 规模经济理论第五节 国家竞争优势理论第六节 产业内贸易第一节 新生产要素理论一、技术差距论（一）主要观点（二）经验证据（三）评价二、人力资本理论一、技术差距论（一）主要观点 技术差距论（Technological Gap Theory），又称创新和模仿理论（Innovation and Imitation Theory）是把技术看作是独立于传统的三大要素之外的新生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。（一）主要观点克拉维斯（Kravis）最早指出H-O理论不能解释工业品贸易，他曾以袖珍计算器为例说明技术对于贸易模式的重要性。最早系统提出技术差距理论的是美国经济学家波斯纳（M. V. Posner）。为了修正H-O理论，1961年，波斯纳在《牛津经济论丛》发表《国际贸易和技术变化》一文，对技术差距论进行了系统论述。他认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分是以技术差距的存在为基础进行的。（一）主要观点第一、技术是一种生产要素，是过去对研究和开发进行投资的结果。技术能够改变土地、劳动和资本在生产中的比例关系。第二、各国的技术水平存在差距，在某项技术领先的国家拥有生产该种技术密集型产品的比较优势，因而将产品出口到技术比较落后的国家。第三、这种技术会通过转让专利权、直接投资、国际贸易的示范效应等机制传播到其他国家，当其他国家的技术积累到一定程度的时候，原来的进口国可能会减少对进口的依赖，甚至不再进口，以技术差距为基础的贸易随之消失。 QA国生产A国出口，B国进口Ott2t3需求时滞t1B国出口，A国进口反应时滞掌握时滞B国生产模仿时滞技术差距与国际贸易（胡弗鲍尔）（二）经验证据1963年，哥登.道格拉斯（Gordon Douglas）运用模仿时滞的概念，解释了美国电影业的出口模式，认为，如果某个国家在给定产品上处于技术领先的优势，该国将在相关产