合规义务控制程序.docxVIP

科技有限公司 文 件 编 号 程序文件 版本号/修改状态 B／0 名称 合规义务控制程序 页 号 PAGE 1/3 1. 目的 为了获取、识别、更新适用于本公司的质量、质量、职业健康安全与环境的法律、法规、标准及其它要求的合规义务，特制定本程序。 2. 适用范围 本程序适用本公司获取、识别更新法律、法规、标准和其它要求的合规义务，并对其适用性确认。 3. 术语和定义：无 4. 职责 4.1 管理者代表对法律、法规、标准和其它要求的适用性进行审核、批准。 4.2 人事行政部：负责质量、职业健康安全与环境法律、法规及其他要求的获取、识别、更新的归口管理；负责将已确认的法律、法规及其他要求分发至各部门，并对其在公司的遵守情况进行监督检查； 4.3 各职能部门：负责将本部门获取、收集的有关法律、法规和其他相关要求及时传递到人事行政部进行识别、确认；负责对员工就适用的质量、职业健康安全与环境法律、法规及其他要求的相关内容进行宣传培训，并使其得到遵守。 5． 作业流程图 （无） 6. 工作程序 6.1 法规分类 6.1.1 法律：全国人民代表大会及常委会颁布的宪法、刑法、劳动法、安全生产法、职业病防治法、环保法及有关质量、职业健康安全与环境的法律； 6.1.2 行政法规：国务院颁布的有关质量、职业健康安全与环境的条例、条令、实施 细则等； 6.1.3 部颁规章：国务院各部、委、局颁布的质量、职业健康安全与环境规章制度； 6.1.4 地方法律法规：地方政府和人民代表大会及常委会颁布的质量、职业健康安全与环境的法律法规； 6.1.5 标准：国家和地方颁布的质量、职业健康安全与环境标准； 6.1.6 其它要求：各级政府有关质量、职业健康安全与环境方面的规范性文件，上级部门的有关要求，地方有关质量、职业健康安全与环境的要求，相关行业的要求，非法规性文件和通知。 6.2 获取途径和频次 6.2.1获取途径： 由人事行政部负责、各相关部门配合，通过下列途径获取法律、法规及其它要求： 6.2.1.1 行政主管部门：如国家及地方安监局、技监局、环境局和其它有关质量、职业健康安全与环境的政府职能机构； 6.2.1.2 咨询机构； 6.2.1.3 行业和产业协会团体； 6.2.1.4 公司上级主管部门； 6.2.1.5 报刊、杂志和互联网等。 6.2.2 获取频次 各职能部门每年一次收集、更新与各自专业相关的质量、职业健康安全与环境的法律法规及其他要求文件，并将相关信息及时反馈人事行政部。 6.3 识别与确认 人事行政部负责将获取的法律、法规及其它要求与公司的质量、职业健康安全与环境危害相对照，结合公司的生产特点，判断其适用性，将适用于公司的法律、法规及其它要求汇总并建立台帐，形成《适用的法律法规清单》，报管理者代表审批。 6.4 传达 人事行政部负责将公司适用的法律、法规及其它要求的相关内容发布，并传达到各相关部门。各相关部门通过安全学习、班前（后）会等形式，对有关人员进行相关法律法规的宣传和培训，并做好培训记录。 6.5 更新 6.5.1 当本公司产品、危险源、环境因素发生变化或法律、法规、标准和其它要求修正更新时，为使适用本公司产品质量、职业健康安全与环境的法律、法规、标准和其它要求能保持最新，有关职能部门应及时把变化的信息传递到人事行政部。 6.5.2 人事行政部应针对变化的信息，及时对质量、职业健康安全与环境的法律、法规、标准和其它要求进行重新识别，确认其适用性，并及时传达到相关部门。人事行政部更新重要的法律、法规及其它要求后要及时组织培训，并做好培训记录。人事行政部每年进行一次质量、职业健康安全与环境法律、法规及其他要求的适用性的评审工作。 6.6 法律、法规及其它要求遵守情况的监督检查 人事行政部按照《绩效评价控制程序》和《合规性评价控制程序》的要求，对各部门执行和遵守质量、职业健康安全与环境法律、法规及其它要求的情况进行监督检查。 6.7 对于过期或废止的质量、职业健康安全与环境管理体系的法律法规和其它要求等文件，人事行政部应及时收回。法律法规和其它要求等文件的使用、储存、处理按《文件控制程序》执行。 7. 引用文件 7.1《文件控制程序》 7.2《人力资源控制程序》 7.3《绩效评价控制程序》 7.4《合规性评价控制程序》 8．执行记录 8.1 《适用的法律法规清单》