运营合规第三十九期10281102.pdfVIP

• • • • • • • 2017年下半年以来，我司合规管理部对全国区业务部门有序开展了自律管理执业检查工作 ，11月份第一周，继续进行对北京业务部的 检查工作。 本次检查主要依据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、 《证券投资顾问业务暂行规定》、 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券 投资咨询业务监管的暂行规定》、 《投资者适当性管理办法》等展开，重点检查各业务部门治理结构是否规范、制度建设是否完善、内部控 制和风险管理是否规范、是否防范利益 、是否落实保障投资者合法权益、参与广播电视证券节目和广告内容是否规范、利用“荐股软 件”从事证