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【积募】募集流程图及双录回访话术 基金募集机构投资者适当性管理 双录及回访话术指引 一、 基金销售流程 【场景 1】针对专业投资者 【积募】募集流程图及双录回访话术 【场景2】针对普通投资者 【积募】募集流程图及双录回访话术 二、 涉及双录留痕的环节 1. 现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像； 2. 现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像； 3. 现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见， 要录音或者录像； 4. 现场方式， 向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节， 要录音或者录像； 注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。 三、 双录及回访话术指引 1. 普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术 私募管理人： 尊敬的私募基金投资者，您好。 我是【 公司】的员工【 】，请问 您是【 机构投 资者的联系人 先生 / 女士吗】 / 【个人投资者 先生/ 女士 吗】？ 投资者 ：【是/ 不是】。 私募管理人： 根据监管要求， 您申请从普通投资者转化为专业投资者， 现需对您 的基本情况进行确认。 请问 ：您的有效身份证件是： ，证件号码是： ，是否正确？ 投资者 ：【是/ 不是】。 私募管理人： 您申请从普通投资者转化为专业投资者， 可能会面临以下风险。 比 如 ：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的 冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买 R5级别（高风险型）产品时的特 殊风险提示等。 请问： 您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？ 投资者 ：【是/ 不是】。 私募管理人 ：由于该产品面临以上风险， 您是否愿意为该产品的相应风险承担不 利后果？ 投资者 ：【是/ 不是】。 【积募】募集流程图及双录回访话术 私募管理人： 谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》 5 个工 作日内，会对您的转化资格进行核查。 对于符合转化条件的， 我们会在核查结束 当天起 5 个工作日内， 通知您补交相关信息、 参加投资知识测试或者模拟交易测 试等。之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经 验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起 5 个工作日内，我 们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。 最后，再次感谢您的配 合。 2. 向普通投资者销售产品或者服务的双录话术 【话术2.1 】普通投资者的风险承受能力与产品等级匹配的风险揭示 私募管理人： 尊敬的私募基金投资者，您好。 我是【 公司】的员工【 】，请问 您是【 机构投 资者的联系人 先生 / 女士吗】 / 【个人投资者 先生/ 女士 吗】？ 投资者 ：【是/ 不是】。 请问 ：您的有效身份证件是： ，证件号码是： ，是否正确？ 投资者 ：【是/ 不是】。 私募管理人： “您好， 先生/ 女士，根据《证券期货投资者适当性管理