2证券从业发行与承销模考押题班二.pptxVIP

证券从业 证券发行与承销 模考押题班 主讲老师：许仕铭;模拟试题（二）;41．投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：（　　）。 A.公司融资 B.并购顾问 C.股票和债券等金融产品的销售和交易 D.资产管理和风险投资业务 答案：ABCD;42．下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是：（　　）。 A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改 B.对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围 C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动 D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代 答案：ABCD;43．关于目前国际股票发行的监管类型，下列说法错误的 是：（　　）。 A.股票发行的核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅 要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 B.股票发行的核准制赋予监管当局决定权。 C.股票发行的核准制强调市场对股票发行的决定权。 D.股票发行的注册制指股票发行之前，发行人必须按法定 程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整 性、真实性负责。 答案：C;44． 1