法律尽职调查清单非金融机构不良债权购并重组业务.pdfVIP

非金融机构不良债权收购并重组业务 法律尽职调查清单 文件名称 说明 1. 主体资格 1.1 最新的营业执照（副本） 1、应当调查项目涉及的所有当事方的主 1.2 最新的公司章程及其全部修改及补充文件 体资格， 包括但不限于资产转让方、 债务 1.3 法定代表人身份证明 人、担保人等。 1.4 现时有效的组织机构代码证书 2 、如“主体资格”的尽职调查涉及自然 1.5 其它有关公司业务行为的政府批复、证书、资 人，原则上应要求提供自然人身份证明、 质或许可（如房地产开发资质、生产许可、销 户籍证明、 婚姻证明、 个人征信、 主要资 售许可等） ，以及任何修改、吊销或撤回该等批 产、负债及对外担保情况等资料。 复、 证书、 资质或许可的通知、 通讯或信件 （如 3、核实公司有关认缴出资额、实缴出资 有） 额、 出资方式、 出资期限相关内容， 因企 1.6 现时有效的税务登记证 业注册不再要求验资， 应调查公司出资缴 1.7 最近一年经公示的年度报告和信用报告 纳情况。 4 、应调查企业年度报告公示情况，关注 1.8 开户许可证和外汇登记证（如有） 企业是否因年度报告被载入经营异常名 单、黑名单或被处罚情况。 1.9 股权结构和每位股东的情况描述， 包括姓名 （名 5、调查法定代表人、负责人是否被列入 称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如 黑名单或被采取失信惩罚措施。 是法人股东，还应包括业务范围、经营范围及 6、《注册资本登记制度改革方案》 实施后， 法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现 当地工商部门的规定和要求。 时有效的工商营业执照复印件，或其它类型的 7、对于暂不实行认缴登记制的行业和公 法人注册登记文件 司，仍应根据工商部门要求调查核实实缴 资本及最低注册资本是否符合法律及行 政法规规定。 2. 标的资产 2.1 委托贷款形成的债权 2.1.1 必要证明材料包括但不限于 (1 ）证明委托关系的资料 如委托贷款委托合同等。 （2 ）证明借贷关系的资料 如委托贷款借款合同等。 如银行借据、 银行汇款凭证、 银行业务回 （3 ）证明贷款事实的资料 单、委托人 （债权人）和借款人 （债务人） 会计凭证等。 如委托人（债权人）和