债券质押式报价回购业务及操作介绍.pptx

债券质押式报价回购业务及操作介绍;;业务时间总览;一、业务简介;报价回购的意义;一、业务模式;二、交易品种;三、基本交易要素;回购交易;五、交易时间控制（一）; ;;七、报价管理;目录;二、目标客户;二、目标客户;1. 客户账户为实名制开户，开户资料真实完整，证件有效且未到期； 2. 客户账户资产来源合法合规，并且没有设立任何抵押或担保； 3. 客户在以往交易中无违约事项，信誉良好； 4. 客户在以往交易中未频繁参与权证等高风险业务； 5. 客户不得为法律法规禁止参与债券回购业务的个人或法人； 6. 客户在公司托管资产和资金余额合计在人民币50万元以上，且开户6个月以上 7. 客户的交易结算资金已经纳入第三方存管； 8. 公司规定的其他必要条件。 ;报价回购客户办理流程;;申请受理;;目录;报价回购买入功能：界面右侧是各品种的当天报价、可用额度及状态 状态说明：报价回购买入，允许提前终止； 允许报价回购买入； 允许提前终止； 禁止交易； 可买数量(单位:元)： 委托数量(单位:张)：委托下限：500张(即5万元)，委托上限：100000张(即1000万元) 续做：仅1天期可以选择续做，并选择续做的终止日期，注意终止日期不能选择为非交易日。在终止日期前，系统自动帮客户发送同委托数量的1天期报价回购买入委托。 非1天期品种，不允许选择续做。 ;回购提前终止 操作界面及简要说明;预约提前终止 操作界面及简要说明;预约提前终止取消 操作界面及简要说明;取消自动续做： 取消客户1天期报价回购的续做。 客户需在交易日14点前操作。;回购委托查询及成交查询 操作界面;回购历史委托查询、历史成交查询 操作界面;非一天期回购的产品有什么特点？ 非1天期回购可申请提前终止，资金T+0到帐、T+1可取。 申报数量如何确定？ 最低申报数量为50手，超出部分以1手的整倍数增加（1手即1000元）。 股东帐户挂失补办新号码是否要重新申请开通报价回购？ 是的，需要重新申请并向交易所报备。 购回价格如何计算？ 1）每百元到期购回价格=100元+到期年利率×100×实际回购天数/365，实际回购天???为成交日起至到期购回日（不含该日）期间的日历天数。2）每百元提前购回价格=100元+提前购回年利率×100×实际回购天数/365，实际回购天数为成交日起至提前购回日（不含该日）期间的日历天数。 报价回购期限为何设定为1天、7天、14天和28天和91天？ 报价回购是目前交易所债券质押式回购业务的一种特例，因此期限设定与其一致。 申报价格如何确定？ 为每百元资金到期年收益、每百元资金提前终止年收益。每天开盘前报价。;是否会出现赎回申请不被受理的情况？ 当出现大额购回时，会出现赎回申请不被受理的情况。 1）1天期报价回购的当日累计不再续做委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30%时； 2）非1天期报价回购在任一交易日内，若任一回购品种的当日累计提前终止委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30%，或当日提前终止委托累计金额超过人民币500万元且没有在前一交易日15:00之前与我司进行预约，即认为发生大额赎回，此时我司有权拒绝提前终止委托申请。 所有客户都可以参与报价回购吗？ 平安证券报价回购客户需满足在平安证券开立资金账户6个月以上、指定上海A股交易、账户总资产50万以上等资质审核条件。 报价回购有什么特色？ 报价回购的特点主要表现在安全、便利、灵活、收益等方面。操作灵活：资金T+0实时可用，T+1可取；收益稳定：收益率高于同期银行活期存款；资金安全：足额债券质押；低门槛：资金起点5万；零费用：暂不向客户收取任何费用。;报价回购与银行理财和一般券商理财产品有何区别？ 报价回购业务，即券商提供全额债券作为质押担保，客户将资金融出给券商，获取利息。而一般理财产品是指银行或券商将客户资金集中，并代其进行投资管理，未发生资金融入和融出。 如何获取每天的利率报价及可交易的总量？ 利率报价：每个交易日开盘前通过平安证券网上交易客户端、平安证券网站报价回购专栏进行公布；可交易的总量：客户可在平安证券交易系统内进行查询。 成交原则是什么？ 价格约定，时间优先 客户注销报价回购资格前能否办理上海撤销指定？ 不可以，客户需要注销报价回购资格后才能办理上海撤销指定。 一天期报价回购自动续做，客户可否选择续做天数？一天期回购产品有什么特点？ 可以。 1天期回购提供自动续做，资金T＋0到帐、T+1可取。;谢 谢！