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PAGE PAGE 1 信用社员工排查承诺书 1.信誉社排查的“九种人”详细为哪九种 信誉社排查的九种人是指：有“黄赌毒”行为的；个人或家庭经商办企业的；大额资金炒股的；个人、家庭负债较大或银行有贷款的；  无故不能正常上班或常常旷工的；交友混乱、常常出入高档消费场所的；退职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；有不良记录或犯罪前科的；已经消失违规操作的。  全行全部在编的高管人员、中层骨干、员工均为排查对象。排查工作由人力资源部牵头，每年组织一到两次，各二级e799bee5baa6e78988e69d8331333431356664支行次要担任人为本支行员工排查责任人，一级支行（营业部）、直属支行次要担任人为二级支行行长排查责任人。  扩展材料：  1、落实责任，加强监管。  依据排查结果逐一认定“九种情形人”对象，按表现形式对号入座，建立档案。同时明确责任，对排查出的“九种情形人”作为重点监控对象进行教、帮、促。  二级支行次要担任人为本支行员工教、帮、促第一责任人，一级支行、直属支行次要担任人为二级支行行长教、帮、促第一责任人，总行部室次要担任人为包点支行“九种情形人”监管的其次责任人，总行班子成员为包片支行“九种情形人”监管的第三责任人。  2、帮教转化，依规退出。  排查出的“九种情形人”对象经教、帮、促后，在规定的期限内确已整改、转化的，经总行案防工作领导小组审查确认后，对其“九种情形人”对象身份予以退出。反之，则依据上级案防规定及员工违规惩罚方法，对其实行调整工作岗位、停岗、停职，直至解除劳动合同处理。  参考材料来源：湖南省农村信誉社联合社-常德农商银行： 加强“九种人”排查与管理防备案件风险 2.信誉社合规文化执行年个人自查报告怎样写 通过开展合规文化训练活动学习，使我深刻的熟悉到，合规文化训练活动是信誉社的改革和进展离不开合规运营，更与防控金融风险相伴。  推动合规文化建设，必将为信誉社运营理念和制度的贯彻落实供应强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领悟，我充分熟悉到此次合规文化训练活动目的和重要意义，愈加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对比制度执行状况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对比、边检查、边整改，从学习上、思想上、运营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。  依据《*******农村信誉合作联社‘合规执行年’活动实施方案》的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对比实施方案规定的总体要求和本社实施方案，仔细组织好个人行为自查，作为一名***，现将自查状况总结如下： 一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习训练活动，提高本人的思想业务素养和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。  能盲目加强员工的思想训练和警示训练，针对信誉社发生的案件，仔细组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分熟悉到案件的严峻危害性，举一反三，查找不足，切实实行措施加以整改，提高拒腐防变力量。存在的次要问题是学习不够。  一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不擅长紧抓学习，自我素养提高不快；二是组织集体学习不够深化，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深化分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平常只顾忙于业务，片面强调稽核工作，冲淡了内控、平安的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深化。  二、思想上。平常能够端正派营指点思想，树立科学的进展观，正确处理好改革与进展、竞争与规范、金融创新与防备风险的关系，坚持业务进展与风险防备、改革创新与规范管理两手抓。  能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透亮?????度，合理支配任务目标，把案件防备纳入年度网点担任人运营目标责任制考核体系，与其他工作一起支配部署，统一考核奖惩，切实做好案件防备工作。但在稳健运营和案件防备上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎运营的理念不够等，仔细分析缘由次要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐一谈心，急躁地做职工的思想工作；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。  三是对本人的训练不够深化，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只擅长一般要求、一般学习，不擅长做深化细致的思想政治工作，批判训练又未能准时跟踪、反馈，把握整改状况等。  乏 三、规章制度上。能够根据联社要求“五个必需”、“八个亲身”开展内控、平安等方