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精品文档 精品文档 PAGE PAGE #欢迎下载 。 精品文档 精品文档 PAGE PAGE #欢迎下载 。 深圳市属国有企业专职外部董事 工作报告制度 （征求意见稿） 为进一步加强市属国有企业专职外部董事管理，规范专 职外部董事履职行为，全面了解专职外部董事履职情况，根 据《深圳市属国有企业专职外部董事管理办法（试行） 》 ，制 定本制度。 一、工作报告类别 专职外部董事工作报告分为定期报告、专项报告、研究 报告、典型案例分析报告等。 （一）定期报告 分类 ：定期报告分为半年度工作报告和年度工作报告 （见附件） 。 报告内容： 1）对任职企业董事会治理情况的综合评价。包括董 事会及专门委员会人员构成和议事规则制定、修订情况，董 事会及专门委员会日常运作情况、存在问题及建议，董事会 选聘、考核经营班子情况，企业发展战略的制定、实施以及 核心竞争力的培育情况等。 2）对企业经营运作情况的综合评价。包括企业经营 管理各项制度的建设情况，企业经营决策程序以及规划投资 和风险防控能力，经营班子对董事会决策的执行情况，企业 （半年）年度经营目标完成情况，企业经营管理中存在的问 题及建议等。 3）下一步（年度）工作计划。针对任职企业存在的 问题，围绕国资国企中心工作和企业发展战略，提出下一步 （年度）履职的工作思路、具体举措和计划安排。 报送要求： 每年 7 月 31 日前报送上半年工作报告， 1 月 31 日前报送上年度工作报告。 （二）专项报告（临时性工作报告） 报告内容： 任职企业发生或存在经营、投资、财务、 内控等方面的重大风险，可能危害国有资产安全的事项；未 履行必备审议程序的事项；公司董事会决议违反法律法规、 公司章程或者股东会决议的事项；公司董事会决议可能造成 公司重大损失，损害股东利益的事项；经调查确认企业生产 经营可能存在违反法律、法规或者公司章程的情形，以及其 他损害股东权益的情形。 报送要求： 及时报送，对于重大事项、紧急情况，应 及时向市国资委口头汇报，并于 3 个工作日内提交书面专项 报告。 （三）研究报告 报告内容： 对任职企业所处行业、领域的情况以及企 业经营发展状况进行调研分析和综合研判，结合实际提出推 动企业改革发展的意见建议。 报送要求： 每人每年不少于 1 篇。 （四）典型案例分析报告 报告内容： 专职外部董事结合履职过程中存在的共性 问题，编制典型工作案例，并结合工作心得进行分析，提出 相应的对策建议，供市国资委决策和专职外部董事履职参 考。 报送要求： 每人每年不少于 1 篇，形式不限。 二、工作报告的基本要求 （一）工作报告应当实事求是，客观全面，简明扼要， 突出重点。 （二） 专职外部董事应当对工作报告的真实性、 准确性、 完整性和及时性负责，市国资委有权就报告的内容进一步核 实，必要时可要求企业董事会及其专门委员会、董事会秘书 等就有关事项进行报告或说明。对于未按要求报送工作报告 的，市国资委将视情节轻重给予批评教育、责令改正，造成 严重后果的依法依规给予严肃处理。 （三）任职企业应按照有关规定，保障专职外部董事知 情权，主动为专职外部董事撰写工作报告提供相关信息和必 要支持。 三、工作报告的管理和运用 （一）市国资委负责专职外部董事工作报告的收集整 理、建立档案，并根据报告内容和有关制度规程，进行办文 处理。 （二）市国资委定期对专职外部董事工作报告进行分析 研判，及时向专职外部董事反馈出资人意见，督促和帮助专 职外部董事改进工作，提升履职效能。 （三）执行工作报告制度情况将作为专职外部董事年度 考核评价和聘期届满是否续聘的重要依据。 四、其他事项 （一）本制度由市国资委负责解释。 （二）本制度自印发之日起施行。 精品文档 精品文档 5 5欢在下载 精品文档 精品文档 PAGE PAGE #欢迎下载 。 附件 深圳市属国有企业专职外部董事定期工作报告（模板） 年（上半年） 报告人： 任职企业： 报告日期： 一、对任职企业董事会治理情况的综合评价 共列席任职企业董事会会议 次，共缺席现场会议 次, 主要原因是：……。董事会发言情况 ……，投弃权票或反对 票 次，主要原因是：……。共列席经营班子会议、其他有 关决策会议和专题会议 次，发言情况 ……。 （一）董事会及专门委员会人员构成和议事规则制定、 修订情况； （二）董事会及专门委员会日常运作情况、存在问题及 建议； （三）董事会选聘、考核经营班子情况； （四）企业发展战略的制定、实施以及核心竞争力的培 育情况； （五）其他情况。 二、对任职企业经营运作情况的综合评价 开展专项调研 次；参与制度修订 次。通过调研、参 与制度建设等，发现问题 项，提出意见 条，被采纳 条， 已整改落实 项。 （一）企业经营管理