02-IT供应商关系管理（分类分级）模型方案-131205v1.4.pptxVIP

信息科技部外包商关系管理目录1背景介绍及管理目的2关系分类模型3关系分类结果4关系管理价值5关系管理应用背景介绍及管理目的监管要求《银行业金融机构信息科技外包风险管理指引》第十九条：银行业金融机构应当建立与自身规模、市场地位相适应的供应商关系管理策略。通过准入和退出机制合理管控各类高风险服务提供商的数量，实现以下目标：防范行业垄断和机构集中度风险，通过引入适当的竞争在降低采购成本的同时提高服务质量…现状需要提升外包价值降低外包风险提高管理效率背景介绍及管理目的（续）B.实现价值导向性管理（关系布局调整）A.实现差异化管控特殊关系延伸关系基本关系战略合作型变革型重要性消极淘汰型重点合作型知识独有型重要型高重要性特殊情况绩效特殊情况高集中度普通合作型积极淘汰型应急备选低一般型行业重点优差中外包商重要性关系评估模型重点合作型外包商消极淘汰外包商重要外包商高针对每一个服务子领域，应用下面判定模型对外包商关系进行评估财务风险基本关系一般外包商普通合作型外包商积极淘汰外包商重要外包商低特殊关系战略合作外包商一般外包商延伸关系重点合作型外包商经营风险……变革型外包商普通合作型外包商操作风险应急备选外包商差优中消极淘汰外包商外包商绩效高集中度外包商积极淘汰外包商知识独有型外包商行业重点外包商不可接受的风险年终判定例外判定关系评估模型（续）针对每一个服务子领域，应用下面判定模型对外包商关系进行评估影响的关系类型关系判定 管理导向特殊关系特殊关系战略合作外包商（取消）战略合作外包商重点合作型外包商重点合作型外包商（取消）延伸关系延伸关系变革型外包商变革型外包商（取消）普通合作型外包商普通合作型外包商（取消）应急备选外包商应急备选外包商（取消）不可接受的风险 包括但不限于：供应商出现在银监会公布的黑名单中 银行内部审计或外部第三方审计报告表明供 应商存在重大经营风险 项目合作中发现供应商的服务水平明显下降 且无改进意向 项目合作中发现供应商发生重大违规行为 供应商市场地位发生重大变化供应商关系调整例外流程在定期供应商关系评估后，由于以下特殊情况的出现，需要考虑对个别供应商的关系进行实时调整： 供应商出现在银监会公布的黑名单中 银行内部审计或外部第三方审计报告表明供应商存在重大经营风险 项目合作中发现供应商的服务水平明显下降 项目合作中发现供应商发生重大违规行为 供应商市场地位发生重大变化 ……关系划分因素及计算逻辑各因素权重可根据管理导向进行调整外包商重要性评分 = 采购内容重要性评分 + 采购金额占比评分采购内容重要性采购金额比例权重70%30%分值1~51~5重要性采购金额占比=子领域外包商项目总金额÷子领域所有项目总金额×100%项目1内容重要性项目2内容重要性。。。项目n内容重要性权重1/n1/n。。。1/n分值1~5系统重要性技术依赖程度市场垄断性特殊价值权重60%15%15%10%分值1~5系统类别(已有系统)系统用户范围(新系统)系统影响范围(新系统)权重100%50%50%分值1~51~5绩效外包商绩效评分 = 上一年度外包商绩效考核结果（优、中、差）关系评估机制判定标准判定时间关系分类划分标准基本关系一般外包商外包商重要性为“低”，即3.2重要外包商外包商重要性为“高”，即=3.2延伸关系重点合作型外包商满足下列条件之一：（1）外包商属于“重要外包商”；且外包商“绩效水平”=优；（2）招行有长期合作意愿的企业；普通合作型外包商外包商属于“一般外包商”；且外包商“绩效水平”=优；消极淘汰外包商满足下列条件之一：1.外包商属于“重要外包商”；且 外包商“绩效水平”=差；2.外包商属于“知识独有型外包商”且 “绩效水平”=差；积极淘汰外包商外包商属于“一般外包商”；且外包商“绩效水平”=差；特殊关系战略合作外包商满足下列条件之一：1.外包商属于重要性=4的“重要外包商”；或2.国家政策鼓励合作或招行有积极合作意愿的企业；变革型外包商存在“特殊价值”=5分的项目；或绩效考核结果中的“学习与发展”存在加分；应急备选外包商“绩效水平”= 优；且愿意与招行签订应急相关条款；高集中度外包商满足下列条件之一：1.“子领域采购金额比例”=5分；2.“子领域采购金额比例”=4分的子领域数=3个；知识独有型外包商1.外包商重要性评估中“市场垄断性”=5分；或2.原厂服务垄断性评估中“市场垄断性”=5分行业重点外包商参见银监会提供列表序号时间点适用对象时间点1新合同签订时更新外包商关系；时间点2每年终外包商考核结束后所有合作的外包商判定人处室职责外包关系管理牵头部门牵头组织外包商关系判定工作并审核判定结果外包关系管理执行部门评估确定外包商关系供应商使用部门提供评估建议及评估数据绩效判定处室绩效水平划分外包商绩效考核管理执行部门根据年终绩效考核情况，划分