基金考试复习资料基金法律制度与监督管理复习.pdfVIP

第九章基金法律制度和监督管理复习 判断题 1:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交 易，实行自律管理的法人。 正确答案：对 2:封闭式基金的管理人应当至少每周公告壹次所管理基金的资产净值 和份额净值。 正确答案：对 3:基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的 原则。 正确答案：对 4: 基金销售人员于和投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行 为举止文明礼貌。 正确答案：对 5: 中国证监会有权根据 《销售人员执业守则》，对基金销售人员的销售 行为进行监督和检查。 正确答案：错 6:基金销售人员应当自觉避免个人及所于机构的利益和投资者的利益 冲突，当无法避免时，确保所于机构的利益优先。 正确答案：错 7:基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四 个等级。 正确答案：错 8:基金销售机构于管理信息管理平台的过程中，应当做到系统数据逐 日备份且异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易 记录的备份应当于不可修改的介质上保存 10 年。 正确答案：错 9: 《证券投资基金销售管理办法》 于 2004 年 6 月 25 日由中国证监会 颁布，且于 2004 年 7 月 1 日起实施。 正确答案：对 10:基金销售机构于实施基金销售适用性的过程中， 应遵守的原则包括 投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。 正确答案：对 11: 中国证监会于 2007 年 3 月 15 日颁布且实施了《证券投资基金销 售业务信息管理平台管理制度》 。 正确答案：对 12:基金管理公司的董事会成员中应当有 1/4 之上的独立董事。 正确答案：错 13: 《证券投资基金管理公司管理办法》于 2004 年 7 月 1 日起实施。 正确答案：错 14: 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员 会制定且颁布的法律法规。 正确答案：对 15: 行政法规是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构于 职权范围内为执行法律法规而制定且发布的法律规范。 正确答案：错 16: 《公司法》于 1993 年 12 月 29 日由第八届全国人大常委会第五 次会议通过， 1994 年 7 月 1 日起施行。 正确答案：对 17: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、 公司债券和国务院依 法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。 正确答案：对 18:构成操纵证券、 期货交易价格罪的， 处以有期徒刑或者拘役， 且处 或单处罚金，最高刑罚为 15 年有期徒刑。 正确答案：错 19:基金管理人可于基金合同中约定， 自基金合同生效之日起壹定期限 内不办理赎回，但约定的期限不得超过 6 个月。 正确答案：错 20: 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映， 至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型。 正确答案：错 单选题 21: 取得从业资格的人员，如果属于（ D ）情况的，能够通过证券运营 机构申请统壹的执业证书。 A: 未被机构聘用 B:存于《证券法》第壹百三十二条规定的情形 C:被中国证监会认定为证券市场禁入者 D:5 年前曾受过轻微的刑事处 罚 22: 基金管理人自基金合同生效之日起壹定期限内不办理赎回， 但约定 的期限不得超过（ C）个月 A:1B:2C:3D:4 23: 属于行政法规和部门规章的是（ B） A: 《证券法》B: 《上市公司收购管理办法》 C: 《基金法》D: 《中华人民共和国刑法》 24: 下列选项不是国际证监会公布的证券监管的