天津基金法律法规金融与居民理财考试试题.pdfVIP

天津基金法律法规：金融与居民理财考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、封闭式基金至少每周公告 ____次资产净值和份额净值。 A ：1 B：2 C：3 D：5 2、分析债券基金的两个主要角度是 __ 。 A ．对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 3、关于理财经理，下列说法正确的有 __ 。 A ．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好 D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 4 、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在 __ 以内。 A ．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75% 5、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用 __领导下的基金经理负责制。 A ．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会 D．公司投资决策委员会 6、中国证监会内部设有 ____，具体承担基金监管职责。 A ：发行监管部 B：市场监管部 C：法律部 D：基金监管部 7、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在 订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束 ____ A ：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他 8、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有 __ 。 A ．证券市场具有为资本决定价格的功能 B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的 合理配置的功能 9、反映股票型基金经营业绩的指标中， __能全面反映基金的经营成果。 A ．基金分红 B．已实现收益 C．份额净值增长率 D．日每万份基金净收益 10、基金组织在契约型证券投资基金中是一个 ____ A ：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 11、基金的不定期信息披露包括 __ 。 A ．澄清公告 B．临时报告 C．基金季度报告 D．基金年度报告 12、下列职权中，可以由监事会行使的是 ____ A ：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告 13、下列不列入基金管理过程中发生费用的有 __ 。 A ．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失 B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费等费用 D．基金份额持有人大会费用 14、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是 __ 。 A ．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 15、在申请基金代销业务资格时， 申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请 材料。 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的， 申请人应当自变化发生之 日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A ．2 B．3 C．5 D．10 16、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有