证券就业人员后续培训课程.pptxVIP

证券从业人员后续职业培训;讲授内容;问题1：主承销商资格证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件：;问题2股票发行过程中的不当行为;问题2：（续）股票发行过程中的不当行为;问题3：对股票承销业务中的不当行为的处罚 ;问题4：证券公司担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）符合的条件;问题4：（续）证券公司担任上市推荐人符合的条件;问题5：证券经营机构在争取承销项目的过程中，不得有的行为有 ;问题6：设立股份有限公司的发起人数量 ;问题7：证券发行上市保荐制度适用的对象 ;问题8：保荐机构不得推荐发行证券发行上市的情形 ;问题9：发行人经辅导达到下列要求的，保荐机构可推荐股票发行上市;问题10：证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容;问题10：（续）;问题11：证券发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。;问题12：中国证监会发审委情况;问题13：证监会发审委的职责;问题14：会后事项发审委会议应当遵守的规定 ;问题15：AAA发审委会议召集人在发审委会议上承担的职责 ;问题15：关联交易的原则;问题16：信息披露应坚持的原则 ;问题17：上市公司申请增发新股的条件;问题18：上市公司发行新股必须具备的条件;问题19：上市公司重大购买、出售、置换资产行