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东财《证券投资学》课程考试复习题 本复习题页码标注所用教材为： 证券投资学 2８ 主 邢天才 王玉霞 2００７年1月第1版 东北财经大学出版社 书 如学员使用其他版本教材,请参考相关知识点 一、单项选择题(下列每小题的备选答案中,只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分。本题共60个小题，每小题1分) 1. （ )是股份有限公司的最高权利机构。 A .董事会 B ．股东大会 C　.总经理 Ｄ .监事会 考核知识点：股份公司的组织机构，参见P17 2. 以下不是股票基本特征的是（) A　.期限性 Ｂ .风险性 C .流动性 Ｄ .永久性 考核知识点：股票的特征,参见P20 3. 与优先股相比，普通股票的风险( ) A .较小 Ｂ .相同 C .较大 D　.不能确定 考核知识点：股票的种类,参见P2３ 4． 注册地在内地、上市地在香港的股票是（　）。 A　.H股 B ．B股 C .Ｎ股 D ．S股 考核知识点：外资股，参见Ｐ3０ 5.　债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( ）。 A .偿还性 B　．流动性 Ｃ　.安全性 D　.收益性 考核知识点:债券的特性(本题指债券的收益性),参见P34 6． 下列债券中风险最小的是( )。 A .国债 B .政府担保债券 C ．金融债券 Ｄ ．公司债券 考核知识点:债券的种类,参见P3７-P39 7. 证券投资基金反映的是 (　） 关系。 Ａ　.产权 Ｂ .所有权 Ｃ ．债权债务 Ｄ .委托代理 考核知识点：证券投资基金的性质,参见P49 8. 开放式基金的交易价格取决于(　)。 A　.每一基金份额总资产值的大小 Ｂ .市场供求 C .每一基金份额净资产值的大小 D　.基金面值的大小 考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P55 9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于( )。 A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B　.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票 D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等 考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P6１ 10.　依法持有并保管基金资产的是( ）。 A .基金持有人 B　.基金管理人 C　.基金托管人 Ｄ　．证券交易所 考核知识点：投资基金的参与主体,参见P6５ 1１．　看涨期权的买方对标的金融资产具有（　)的权利。 A .买入 B .卖出 C .持有 D .以上都不是 考核知识点：金融期权的基本类型及定义,参见P１04 1２．　认沽权证实质上是一种普通股票的（ )。 A .远期合约 B .期货合约 C　.看跌期权 D .看涨期权 考核知识点:权证的分类及定义,参见Ｐ79 １3.　可转换证券实质上是一种普通股票的( ）。 A　.远期合约 B　.期货合约 Ｃ ．看跌期权 D .看涨期权 考核知识点：可转换证券的定义及分类,参见Ｐ85 14．　股票指数期货的交割方式是( ） 　。 A .现金轧差 B .交割相应指数的成份股 Ｃ .交割某种股票 Ｄ .以上都可以 考核知识点:股票指数期货的特点,参见P98 １5． 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场。 A ．直接融资 B .间接融资 C　．资本 D ．货币 考核知识点:间接融资市场的定义，参见P1１9 16. 179０年成立了美国第一个证券交易所(　）。 Ａ .全美证券交易所 B ．纳斯达克市场 C .纽约证券交易所 D　.费城证券交易所 考核知识点:美国证券市场,参见P120 1７. 发行人以 ( ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 A　.高于 B .等于 C .低于 Ｄ .不确定 考核知识点:股票发行价格的种类，参见P141 18. 全额包销由(　)承担发行风险。 A　.发行人 B .中介机构 C .投资者 D .不一定 考核知识点：股票的发行方式,参见P１３9 19． 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?( ）　。 A .信用风险 B　.购买力风险 Ｃ　.经营风险 D .财务风险 考核知识点：通货膨胀分析,参见P234 20. 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（ )。 Ａ .会员制 B　．公司制 C　.代理制 D　.自助制 考核知识点:证券交易所的组织类型，参见P1６1 21.　交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( ）。 Ａ .１股 B .一手 Ｃ　.1０股 D .50股 考核知识点:证券交易的基本过程，参见Ｐ174 ２２． （ ）又称为空头或卖空＂交易,是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券,这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出,待日后该种证券价格下跌后