浙江省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题.pdfVIP

. . . . 省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题 一、单项选择题〔共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕 1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进展了审查，发 现甲有假设干地方不太符合标准， 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标 准，给甲开立了股指期货交易编码。 [ 根据上述资料，请回答以下问题。 ] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是 __ 。 A ．净资产不低于人民币 100 万元 B ．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C ．不存在不良诚信记录 D ．具有累计 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录， 或者最近 3 年具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 2、期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工 作人员擅自代替客户进展期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提出赔 偿请求。根据规定，期货公司应当补偿客户〔〕 。 A ． 10 万元 B ． 14 万元 C ． 15 万元 D ． 12 万元 3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 公司规定的时间与时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况下 将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，那么以下说确的是〔〕 。 A ．企业承当损失 Y，期货公司承当费用 X B ．期货公司承当费用 X 和损失 Y C ．企业承当费用 X，期货公司承当损失 Y D ．企业承当费用 X 和损失 Y 4、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 __ 。 A ．共同基金 B ．对冲基金 C ．商品投资基金 D ．套利基金 5、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为 __ 。 A ．实值期权 B ．虚值期权 C ．平值期权 D ．市场期权 6、某投资者在 5 月份以 4.5 美元 / 盎司的权利金买入一执行价格为 400 美元 / 盎司的 6 月份 黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为 450 美元 / 盎司，那么该投资者损失 __ 。 A ．45.5 美元 / 盎司 B ．54.5 美元 / 盎司 C ．50 美元 / 盎司 1 / 7 . . . . D ．4.5 美元 / 盎司 7、《期货从业人员执业行为准那么〔修订〕 》是〔〕对期货从业人员进展纪律处分的依据。 A ．中国期货业协会 B ．中国证监会派出机构 C ．中国证监会期货部 D ．期货交易所 8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进展补偿后， 〔〕依法取得相应的受偿权，可以 依法参与期货公司清算。 A ．中国证监会 B ．财政部 C ．期货投资者保障基金管理机构 D ．期货投资者 9、王某、黄某、某均欲应聘该职位，根据某、王某、黄某、某具备的以下条件，你觉得〔〕 可能会被期货公司录用。 A ．某专科毕业，从事期货业务 10 余年 B ．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C ．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D ．某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获