陕西省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题.pdfVIP

.word 格式 , 陕西省证券从业资格考试 ：证券市场的行政监管考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 ，作答时间为 180 分钟 ，总分 100 分 ， 60 分及格 。 一 、 单项选择题 （共 50 题 ，每题 2 分 。每题的备选项中 ，只有一个最符合题意 ） 1.增发股时 ，最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 __。 A ．3% B ．4% C ．5% D ．6% 2.首次公开发行股票 ，关于发行人关联方情况的披露 ，发行人应披露发起人 、 持有发行人 5% 以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ，实际控制人应披露到最终的 （）为止 。 A ．法人 B ．实际控制人的上一级单位 C ．关联人 D ． 国有控股主体或自然人 , 专业 .专注 . .word 格式 , 3.证券交易的竞价结果有三种可能 ，不可能的是 __。 A ．全部成交 B ．部分成交 C ．不成交 D ．推迟成交 4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括 __。 A ．规模失控 、决策失误 B ．变相自营 、账外自营 C ．操纵市场 、 内幕交易 D ．信用交易 5. 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度 ，被称为国民经济的 “晴雨表 ”，以下不属于 证券市场基本功能的一项是 （）。 A ．收益功能 B ．定价功能 C ．资本配置功能 , 专业 .专注 . .word 格式 , D ．投资功能 6. 根据中国证监会于 2001 年 4 月 4 日公布的 《上市公司行业分类指引 》，当公司没有一类 业务的营业收入比重大于或等于 50% 时 ， 如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重 均高出 __，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别 ；否则 ，将其划为综合类 。 A ．25% B ．30% C ．33% D ．49% 7. ______一是分析趋势的 ，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积 结果 ，与综合指数相互对比 ，对大势的未来进行预测 。__ A ．ADL B ．ADR C ．OBOS D ．WMS , 专业 .专注 . .word 格式 , 8. 在一般的情况下 ，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告 ，主要 是作为卖方的 __的研究报告 。 A ．证券交易所 B ．证券公司 C ．商业银行 D ．证券登记结算公司 9. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的 __进行报价 。 A ．月收益率 B ．季度收益率 C ．年收益率 D ．加权平均收益率 10. 从 __年起 ，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价 方式 。 A ．1992 B ．1993 , 专业 .专注 . .word 格式 , C ．1994 D ．1995 11. 证券是指各类记载并代表一定