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证券从业资格考试《证券交易》真题回顾 证券从业资格考试《证券交易》真题回顾 PAGE / NUMPAGES 证券从业资格考试《证券交易》真题回顾 2020 年证券从业资格考试《证券交易》真题回首 一、单项选择题 ( 本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。以下各小题以给出的四个选项中，只有一项最切合要求，多项选择、错选、不选均不得分 ) 1、当前，我国证券交易因此 () 作为债券回购交易的报价方式。 百元面值债券到期回购价钱 年利润率 C.折现率 D.债券面值 2、公然原则又称“信息公然原则”，其中心要求是 () 公正的对待证券交易的参加各方 实现市场信息公然化 C.参加交易的各方应获取同等的时机 D.公正地办理证券交易中的违纪违规行为 3、金融期权交易是指以 () 为对象进行的流通转让活动。 金融远期合约 金融期货合约 C.金融衍生品 D.金融期权合约 4、信誉交易是投资者经过交托 () 获得经纪人信誉而进行的交易。 订金 押金 C.保证金 D.定金 5、经国务院证券监察管理机构同意，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 () 元。 A.5000 万 B.1 亿 C.2 亿 D.5 亿 6、我国证券交易所设总经理，负责平时事务，由 () 任免。 证券交易所 中国证券业协会 C.国务院证券监察管理机构 D.证券公司 7、增强证券市场稳固性的重要举措是 () 提升市场的透明度 严格的市场准人 C.规范证券交易流程 D.提升证券从业人员的素质 8、深圳证券交易所会员获得席位后，可依据业务需要向交易所申请建立 () 交易单元。 A.1 个或 1 个以上 B.3 个或 3 个以上 C.5 个或 5 个以上 D.若干个 9、在订单般配原则方面，我国采纳 () 原则。 价钱优先和时间优先 价钱优先 C.做市商优先和经纪商优先 D.数目优先和客户优先 10、上海证券交易所规定，每个交易日的 () 开盘会合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 A.9 ：15--9 ：25 B.9 ：20--9 ：25 ：25--9 ：30 ：20--9 ：30 11、会合财产管理计划推行时期，应该由 () 负责托管与会合财产管理计划推行相关的所有账户和资本。 证券公司 代理推行机构 C.结算公司 D.托管银行 12、上海证券交易所规定，会合财产管理计划开始投资运作后，应经过会籍办理系统，在每个月 () 内，向上海证券交易所供给 () 。 A. 前 3 个工作日内上月财产净值 B. 前 3 个工作日内上月财产市值 C.前 5 个工作日内上月财产净值 D.前 5 个工作日内上月财产市值 13、以下不属于证券公司在财产管理业务中存在的法律风险的是 () 。 在财产管理业务中存在内情交易的行为 与客户签署的财产管理合同不规范 C.违规展开财产管理业务 D.在财产管理业务中存在操控市场的行为 14、证券公司办理定向财产管理业务，客户拜托的财产应该依据中国证监会的规定采纳 () 方式进行保留。 托管 质押 C.留置 D.第三方存管 15、债券质押式回购是参加者进行的以债券为权益质押的短期 () 业务。 套期保值 资本融通 C.信誉交易 D.调理头寸 16、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数目为 100 手或其整数倍，单笔申报最大数目应该不超出 () 。 A.3000 手 B.5000 手 C.1 万手 D.5 万手 17、上海证券交易所会员参加国债买断式回购引入 () 制度。 会员资格鉴定 业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 18、标准券的折算率是指 () 。 一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比 率 一单位债券市场价钱折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 19、证券公司自营业务决议机构原则上应该依据 () 的三级体系建立。 A. 股东大会 -- 董事会 -- 投资决议机构 B. 股东大会投资决议机构 -- 自营业务部门 C.董事会 -- 投资决议机构 -- 自营业务部门 D.监事会 -- 投资决议机构 -- 自营业务部门 20、依据《证券公司风险控制指标管理方法》的规定，证券自营业务规模不得超出净资本的 () 。 A.200% B.100% C.70% D.50% 21、在我国证券交易所， B股交易的过户费 ( 结算费 ) 为成交金额 的() A.0.5 ‰ B.1.5 ‰ ‰ ‰ 22、A 股交易金额不低于 () 元的，可采纳大宗交易方式买卖证券。  万  万  万  万 23、境内居民个人投资  B 股，不同意使用  () A. 现汇存款 B. 外币现钞 C.外币现钞存款