上海证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题.docx

上海证券从业资格考试： 金融远 期、期货与互换考试题 上海证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分 钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的 备选项中，只有一个最符合题意） 1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位 数量超过证券交易所已开通席位总数的 __以上， 证券交易所要实行临时停市。 A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 2.通常将市值小于 5 亿元人民币的公司归为小盘 般，将超过 __亿元人民币的公司归为大盘股。 A． 10 B． 20 C． 30 D． 50 3.利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指 __。 A．税息前利润 B．损益表中扣除利息费用之后的利润 C．利息费用 D．税后利润 4.某有限责任公司注册资本为人民币 8000 万元， 净资产为人民币 1 亿元。 该公司经批准变更为股 份有限公司， 法律允许其折合的股份总额应为人 民币（） 。 A． 8000 万元 B． 5200 万元 C． 1 亿元 。 。 D． 6500 万元 5. 关于基金财产保管的基本要求，以下说法不 正确的是（） 。 A．保证基金资产的安全 B．依法处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．防范和化解经营风险 6. 下列人员的行为，符合规定的是 A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 __ C．证券从业人员持有股票 D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基 金证券 7. 某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到 期一次还本付息， 当前债券全价为 100 元， 剩余 期限整 2 年，则该债券到期收益率为 __。 A． 9.5% B． 10.5% C． 15% D． 15.6% 8. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股 份的一部分， 其余部分通过向社会 __而设立的方 式。 A．定向发行 B．私募 C．公开发行 D．招募 9. 依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除 了获得固定的股息以外， 能否参与或部分参与本 。 。 期剩余盈利的分配，可将优先股分为（） 。 A．可转换优先股票和不可转换优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．参与优先股票和非参与优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 10. 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着 __ A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定 11. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内 将其转换为 __。 A．优先股 B．普通股 C．收益较高的新发行债券 D．其他有价证券 12. 有限责任公司由 __的股东共同出资设立 (国 有独资的有限责任公司除外 )。 A． 30 个以下 B． 50 个以下 C． 30 个以上 D． 50 个以上 13. 2008 年 4 月 12 日， 中国人民银行颁布了 （）， 并于 4 月 15 日正式施行。 A． 《短期融资券管理办法》 B． 《短期融资券承销规程》 C． 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》 D． 《短期融资券信息披露规程》 。 。 14. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息 收入的证券组合属于 __ A．增长型组合 B．收入型组合 C．平衡型组合 D．指数型组合 15. 假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期 限为 3 年的可提前退还债券， 市场上同期限、 司 面值， 并且其他条件与上述可提前退还债券完全 一致的普通债券的年收益率为 10% ，那么上述 可提前退还债券的年收益率最有可能是 A． 9% B． 10% C． 11% D． 12% __ 16. 证券评级机构与评级对象存在（）关系的， 不得受托开展证券评级业务。 A ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构 或者受评级证券发行人的股份达到 3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际 控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达 到 6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间 接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份 达到 4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券 评级业务之前 7 个月时曾买卖受评级证券 17. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说 明书日前 （） 个交易日的公司股票均价和前一个 交易日的均价。 A． 7 B． 10 C． 15 D． 20 18. 下列说法正确的是 __。 A ．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因 原材料、工资